導讀

2023年6月19日，鄭永年教授在全球溯源中心系列成果發(fā)布活動暨第二屆大灣區(qū)“未來論壇”論壇上發(fā)表主旨演講，題為“AI時代的中國開放戰(zhàn)略”。鄭教授認為，中美對話的基礎就是人工智能。中美競爭的核心點就是AI，兩國中AI技術做得好的國家，就更容易勝出。如果中國不想錯失AI時代，就應該推動制度型開放, 即規(guī)則、標準、管理方面的開放。本文由鄭教授演講整理而成。

今天利用這個機會，我想就中國在新技術條件下的開放政策談一些最近的思考。現(xiàn)在人類社會已經(jīng)進入了人工智能（AI）時代，這是開放的產(chǎn)物；如果不開放，我們就不會有像全球溯源中心這樣的機構(gòu)和產(chǎn)品。盡管中國的改革開放已經(jīng)走過40多年，對中國人來說，“開放”這個詞并不陌生，但是，開放在這個新時代到底意味著什么？并不是每一個人都很明白的。

AI時代的大國戰(zhàn)略博弈

基辛格先生今年100歲了，最近他接受了很多媒體的采訪，可以看出他最擔心的還是世界的戰(zhàn)爭與和平問題，他尤其對中美關系的現(xiàn)狀和未來感到非常悲觀。上世紀70年代，基辛格先生經(jīng)歷了尼克松訪華的中美關系破冰之旅，改變了世界權(quán)力格局。現(xiàn)在，經(jīng)過那么多年的發(fā)展，他再次審視世界局勢，把中美關系放到整個世界局勢來看，向我們釋放出非常悲觀的觀點。他認為中美尋求和平共處之道的時間只剩下五到十年。如果兩國不能找到和平相處的方式，按照現(xiàn)在的趨勢發(fā)展，中美必然走向最終的沖突。所以，他在《經(jīng)濟學人》（the Economist）上發(fā)表的文章的主題就是如何防止中美之間的競爭變成戰(zhàn)爭。同時他也認為中美如果要共存，彼此要學會如何相處，就是要合作、討論和對話。

中美之間有很多的內(nèi)容可以對話，氣候問題、公共衛(wèi)生問題、核不擴散問題，這些都是近幾年非常重要的議題。比如氣候問題，中美之間如果不合作，其他國家再努力也解決不了，因為中美兩國的碳排放量加起來差不多是全世界總量的一半。再比如，剛剛過去的新冠疫情，如果中美兩國一開始能合作，就不會演變成后來的樣子。核不擴散問題也是一樣，更需要中美的合作。基辛格先生認為這些問題雖然重要，但已經(jīng)不能構(gòu)成中美對話的基礎了。那么，中美對話的基礎是什么呢？就是AI，人工智能。去年基辛格先生剛出了一本書叫《領導力：世界戰(zhàn)略六案研究》（Leadership: Six Studies in World Strategy），其中有一章是講AI時代。這個章節(jié)是他和谷歌前首席執(zhí)行官埃里克·施密特（Eric Schmidt）一起合寫的。但是沒想到今年基辛格先生和其他兩人合作寫了一本書叫《人工智能時代與人類未來》（The Age of AI and Our Human Future）的書，可見他對人工智能的高度重視。我個人覺得基辛格先生是對的，如果說冷戰(zhàn)時期美蘇之間的對話基礎是核武器，那么在當下，中美之間的對話基礎肯定不是氣候問題，不是核不擴散問題，也絕對不是公共衛(wèi)生問題，而是AI。

為什么這么說呢？美蘇之間的核談判、核對抗、核威懾，構(gòu)成長達半個多世紀的冷戰(zhàn)，雙方形成了均衡的狀態(tài)，以至于誰也不敢發(fā)動戰(zhàn)爭。因為只有核武器才能致對方于死地，如果沒有這種武器，就沒有和對手對話的資格。所以，我認為中美現(xiàn)在的競爭，核心點就是AI，誰的AI技術做得好，誰就能勝出。實際上，我們現(xiàn)在討論的OpenAI，包括ChatGPT，自出現(xiàn)以來一直有很多的爭論。包括ChatGPT的創(chuàng)始人也對AI技術可能給人類帶來的毀滅性影響感到擔憂，甚至呼吁大家能否停下來，冷靜下來，思考這個技術要不要發(fā)展。但是我認為，這種技術一旦產(chǎn)生以及發(fā)展起來，就沒有人會放棄它，這是得到世界歷史證明的。核武器確實可以毀滅人類，但仍舊有一些國家不惜代價發(fā)展核武器。對這些國家來說，問題不是要不要發(fā)展，而是有沒有能力發(fā)展出來。OpenAI也是一樣的，即使這個技術會毀滅人類，大家也會競相發(fā)展。所以，可以看到的結(jié)果是，一方面，大家在討論AI技術對社會、政治、經(jīng)濟產(chǎn)生的負面影響，另一方面，各國又在加速AI技術的發(fā)展。

我想提出的問題是：中國會錯失這個AI時代嗎？歷史上，我們曾經(jīng)錯失過許多新技術革命的機遇。從李約瑟（Joseph Needham）先生寫的15冊《中國科學技術史》可知，中國古代的四大發(fā)明到宋朝已經(jīng)處于世界領先地位了。歷史地看，經(jīng)濟分兩種，一種是掌握先進技術的前沿經(jīng)濟，一種是追趕經(jīng)濟。中國在宋朝就屬于前沿經(jīng)濟了。尤其到了鄭和下西洋的時代，更是世界領先。盡管學術界一直在爭論，鄭和七次下西洋究竟到了哪些地方？今天研究得出的最保守的估計指出，如果鄭和沒到達美洲，至少也到達了東南亞、印度和印度洋。鄭和的船隊，用今天美國學者的話來說，相當于今天的美國航母群。鄭和的船隊代表了國家的海上力量，而中國民間的海上力量，在當時同樣強大。這個強大的民間力量就是從前人們所說的“倭寇”。倭寇當然包括日本人，但是要意識到，倭寇的主體是東南沿海的福建、浙江的海商，這兩地當時的民間海上力量很強大。

但是后來中國在科技方面落后了。為什么落后？20世紀80年代的時候，流傳著一句朗朗上口的話：封閉就要落后，落后就要挨打。這句話不僅對中國適用，對整個世界也是一樣的。大航海時代以來，開放國家總是打敗封閉國家，海洋國家總是打敗陸地國家。這些是經(jīng)過世界歷史驗證的。回看中國，兩次鴉片戰(zhàn)爭的戰(zhàn)敗，以及其后長達一個多世紀的恥辱史，表明中國落后了。直至新中國成立以后，我們才有機會奮起直追。***時代的“大躍進”運動就是在“趕英超美”的口號下發(fā)動的。直到今天，我們還是處在追趕經(jīng)濟的狀態(tài)，還沒有成為前沿經(jīng)濟。這也是為什么今天我們使用“偉大復興”這個詞的含義。中國曾經(jīng)是強大的，現(xiàn)在如何實現(xiàn)趕超，才能比肩唐宋時候的前沿經(jīng)濟？我們?yōu)榇诉€需要做很多努力。

AI時代與中國開放戰(zhàn)略

關于AI時代的中國開放戰(zhàn)略，有兩個方面的問題值得討論。

一是為什么中美之間的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟規(guī)模的差距在拉大？

過去，中國在互聯(lián)網(wǎng)領域和美國是旗鼓相當?shù)摹Ｆ毡檎J為有影響力的互聯(lián)網(wǎng)公司主要還是集中在中美兩國，因為日本、歐洲及其他國家的互聯(lián)網(wǎng)公司都沒有發(fā)展起來。直到今天，互聯(lián)網(wǎng)公司還是中美兩國的最強，但是量變了。美國這些年互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的量越來越大，而中國的量在縮小。有人說這是政府反壟斷，規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)公司的結(jié)果，當然這個也是有點影響的，但最主要的原因是中國的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟不夠開放或者不開放。

中國有互聯(lián)網(wǎng)，但是互聯(lián)網(wǎng)公司之間“互不聯(lián)網(wǎng)”。如果把中國互聯(lián)網(wǎng)公司的運營方式與美國進行對比，就會發(fā)現(xiàn)美國的互聯(lián)網(wǎng)公司是互相開放的。例如微軟公司的反壟斷案，按照傳統(tǒng)的方式，反壟斷就是分解，把微軟公司分解成幾個公司。如果微軟分解了，就不符合互聯(lián)網(wǎng)時代的經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，所以美國法律用強制開放取代了傳統(tǒng)的分解手段。所以美國的互聯(lián)網(wǎng)公司是互通的，而中國的互聯(lián)網(wǎng)公司之間都是“土豆”和“土豆”的關系，相互間沒有任何的關系。2021年4月國家市場監(jiān)管總局、國家網(wǎng)信辦、稅務總局召開互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)行政指導會，反對平臺企業(yè)強迫商戶在簽訂協(xié)議時“二選一”。美國沒有這個問題。中國互聯(lián)網(wǎng)公司的量加起來很大，但是不強。美國是又大又強，而中國是大而不強。

二是在互聯(lián)網(wǎng)領域，為什么中國不能像美國和歐盟一樣制定規(guī)則？

中國的互聯(lián)網(wǎng)只在國內(nèi)有點規(guī)則，大部分都是政府部門的監(jiān)管規(guī)則。出了國門，面對的要么是美國規(guī)則，要么是歐盟規(guī)則。特別是歐盟，盡管缺少大的互聯(lián)網(wǎng)公司，但是歐盟可以把強大的市場轉(zhuǎn)化為規(guī)則。所以，可以看到美國既有強大的互聯(lián)網(wǎng)公司又有世界規(guī)則，歐盟雖然沒有大的互聯(lián)網(wǎng)公司，但有國際通用的歐盟規(guī)則，中國有互聯(lián)網(wǎng)、有空間、有量，但是沒有規(guī)則。為什么會這樣呢？就是因為沒有互相開放。

實際上，人們甚至可以提問，中國的互聯(lián)網(wǎng)是不是真正的互聯(lián)網(wǎng)呢？我們的互聯(lián)網(wǎng)是局域的，而西方的互聯(lián)網(wǎng)是向中國開放的。如果西方互聯(lián)網(wǎng)不向中國開放，中國的互聯(lián)網(wǎng)就會成為“內(nèi)聯(lián)網(wǎng)”，這種局面也是有可能出現(xiàn)的。美國及其盟友在設想，構(gòu)建一個民主互聯(lián)網(wǎng)，只在民主國家之間互相溝通，以及而對中國設置防火墻。所以，如果美國這些互聯(lián)網(wǎng)公司也研發(fā)自己的防火墻，那么未來的互聯(lián)網(wǎng)就不能叫互聯(lián)網(wǎng)了。

現(xiàn)在OpeAI產(chǎn)生了，我們沒有理解為什么叫OpenAI。有人翻譯為“通用人工智能”，我認為不對，OpenAI就是要Open，中國有沒有Open？實際上，ChatGPT的邏輯是需要大量的應用場景對大量的機器進行人工智能的訓練。從這樣的角度來說，美國掌控了全世界的應用場景，而中國只掌控了14億人的應用場景。這樣比較一下，就很容易理解，為什么ChatGPT產(chǎn)生在美國，而不是中國。

美國現(xiàn)在不僅制造出ChatGPT，而且還開始制定規(guī)則。歷史經(jīng)驗表明，新技術的發(fā)明者往往是新技術應用規(guī)則的制定者。古代中國是個例外，當時的四大發(fā)明雖然對西方世界的塑造產(chǎn)生了重大影響，但中國沒有抓住制定新技術應用規(guī)則的主導權(quán)，免費地把這些技術獻給了其他國家。現(xiàn)在發(fā)明ChatGPT的這些人在制定規(guī)則，但是像馬斯克等人也批評了ChatGPT，認為它違背了初心。這個初心就是Open。ChatGPT是因為開放才產(chǎn)生的，但是生產(chǎn)出來的產(chǎn)品被制定了規(guī)則之后就會變得不開放了。ChatGPT因為地緣政治的關系，不允許中國大陸的IP地址對接，這也是規(guī)則。要知道，技術不會是純粹的技術，技術永遠是和地緣政治結(jié)合在一起的。

中國開放戰(zhàn)略的重點在于制度型開放

在這樣的情況下，如果中國不想錯失AI時代，應該怎么辦？唯一的辦法就是開放，開放，再開放。去年召開的二十大說得非常清楚。中國以前的開放是在政策層面，但是二十大已經(jīng)提出了一個新的概念，叫制度型開放，也就是規(guī)則、標準、管理方面的開放。

中國想要推動制度型開放，第一要與世界規(guī)則接軌。不接軌的話，不可能走得出去。所以要參與進去，就像我們加入世界貿(mào)易組織一樣，要和世界規(guī)則接軌，在互聯(lián)網(wǎng)領域也不可避免要和世界接軌。

第二要改變過于強調(diào)封閉的“小農(nóng)”意識，要“走出去”。這一點非常重要。中國已經(jīng)到了后工業(yè)化時代，但思維狀態(tài)仍是小農(nóng)意識。中國的企業(yè)，無論國企、民企都是 “土豆”，什么都想自給自足。我們最近的研究比較了民營企業(yè)如比亞迪、國有企業(yè)如廣汽和外資企業(yè)如特斯拉。研究表明，馬斯克的特斯拉是一個開放的系統(tǒng)，而中國的國有企業(yè)、民營企業(yè)都是相對封閉的系統(tǒng)，走出去比較困難。所以，像全球溯源中心那樣的企業(yè)一樣要走出去，無論是東南亞國家還是非洲國家，要真正做到開放，真正做到全球溯源。

第三，更重要的是人才開放。我們現(xiàn)在最大的問題是人才不夠。中國人不行嗎？其實中國人非常行。ChatGPT團隊里面有很多中國的年輕人。關鍵還是要改變體制。技術的進步一定要開放，開放是體制的問題，而不是錢的問題。我們老是把人才的多少和錢聯(lián)系在一起，其實和錢毫無關系。一定要給科研人員一個足夠的自由度，去追求他們的興趣。

從這點來說，我們在關鍵的領域，一方面要發(fā)揮中國的制度優(yōu)勢。美國在這方面是沒有制度優(yōu)勢的。無論是AI的產(chǎn)生，還是經(jīng)濟全球化，都對美國社會產(chǎn)生了毀滅性的影響，但是美國政府無法解決這個問題。但是中國的國家體制是有優(yōu)勢的，尤其在解決社會不公平的問題上。在過去的40年里，全球化為美國創(chuàng)造了巨大的財富，但政府是無能的，導致社會越來越分化，貧富差距越來越大。即使像加州硅谷這樣的互聯(lián)網(wǎng)世界中心，它的互聯(lián)網(wǎng)基礎設施依然是一團糟，就是因為沒有政府統(tǒng)籌的制度優(yōu)勢。

另一方面，我們也要看到中國的短板。目前，中國在AI領域還是處于一個趕超的階段，很多短板如果沒能補起來，中國又會陷入以前鴉片戰(zhàn)爭時的類似情況。技術的進步是非常迅速的，我們絕對不要低估美國。美國在每次危機發(fā)生以后，尤其是每次戰(zhàn)爭以后，科技進步都很大。不管街頭發(fā)生什么、白宮發(fā)生什么、國會發(fā)生什么，美國的技術一直在進步。所以，中國還是要奮起直追，看到美國的長處，向自己的對手學習永遠不會錯。像南沙這樣的制度型開放實驗地，一定要做一個樣板，做到真正的、全方位的制度型開放，然后把南沙行之有效的經(jīng)驗總結(jié)、復制、推廣到整個國家。