1月18日，中國證監(jiān)會下屬的上海證券交易所發(fā)布監(jiān)管決策，對華微電子及其相關(guān)人士采取監(jiān)管措施，原因如下： 未能即時回應(yīng)監(jiān)管函并履行相關(guān)信息披露職責(zé)；亦未按照監(jiān)管要求和公司公告中確立的期限提供相關(guān)文件，此行為觸犯了滬市相關(guān)規(guī)章制度。

此前，證監(jiān)會接到控訴案，指控華微電子的實際控制者曾濤，以及其控股企業(yè)上海鵬盛和董事長夏增文，一直通過上海奔賽實業(yè)有限公司，之后更名為上海芙拉沃科技有限公司并予以關(guān)閉（后文統(tǒng)稱為“上海奔賽”）等實體機構(gòu)挪用、侵吞大量上市公司資金，涉及到配股欺詐發(fā)行等惡劣行為。

據(jù)查證，根據(jù)華微電子早先公布的報告，在2015年8月19日，曾濤、陳笑蕊、陶文波各自以0.33億、0.67億和2.44億元的價格收購了梁志勇、王慶志直接或間接持有的上海鵬盛股權(quán)；而其資金來源，均非出自上市公司，而是自有及自籌資金。

公開資料顯示，在 2015 年 8 月 17 日至 8 月 18 日期間，公司尾號 2560 的工商銀行賬號經(jīng)由北京傲志眾達科技發(fā)展有限公司、北京傲尊信息技術(shù)有限公司、北京三陽今日科技有限公司向上海奔賽尾號 0111 的招商銀行賬戶匯入了總額 3.3 億元的資金；而上海奔賽在同年 8 月 19 日分別向曾濤、陳笑蕊、陶文波尾號 2231、6933、0375 的招商銀行賬戶轉(zhuǎn)入相應(yīng)金額 0.33 億元、0.67 億元、2.44 億元，且其數(shù)額正好等于前面所提及的收購股票的款項。

因此，證監(jiān)會要求華微電子詳細核實并逐項列出 2015 年 8 月 17 日至 8 月 19 日的上述銀行賬戶之間的資金細節(jié)詳情，同時提供相關(guān)銀行交易流水等確認材料；還需補充解釋購股資金來源于自有及自籌資金的具體邏輯，自行籌措資金的最終融資方名稱，并解釋此前信息披露的真實性和精準(zhǔn)度。最后要求解釋公司資金是否曾被曾濤等人占用進行股權(quán)收購。

關(guān)于股權(quán)分配，已公開報道顯示，在2019年3月至4月間，上海鵬盛向上海某有限公司借款2.2億元，貸款期限長達四年，而華微電子對此未能提供任何資金援助。然而，證監(jiān)會查得的投訴材料顯示，在此期間，公司通過上海奔賽平安銀行、村鎮(zhèn)銀行、招商銀行等賬戶向上海鵬盛尾號0806的招商銀行賬戶轉(zhuǎn)入2.03億元資金；而上海鵬盛則在4月4日將這部分資金轉(zhuǎn)至江海證券配股專戶用于認購華微電子上市公司的配股權(quán)。

此外，華微電子與上海奔賽之間的采購業(yè)務(wù)和經(jīng)銷業(yè)務(wù)也被提及。

為了解決以上問題，證監(jiān)會上市公司管理一部于2023年9月6日向華微電子發(fā)出《關(guān)于吉林華微電子股份有限公司信訪投訴相關(guān)事項的監(jiān)管工作函》，督促該公司在收函后5個工作日之內(nèi)提交書面答復(fù)及履行信息披露義務(wù)。

前述函件回復(fù)期限屆滿后，華微電子先后七次申請延期5個交易日回復(fù)，最終遲至2023年11月11日才披露《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于對上海證券交易所信訪投訴相關(guān)事項監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》（以下簡稱回復(fù)公告）。在回復(fù)公告中，公司仍未按照工作函要求提供相關(guān)銀行流水等證明材料，并稱預(yù)計在2023年11月底予以提供，但經(jīng)多次監(jiān)管督促，截至2024年1月15日公司仍未提供。

由于華微電子未及時回復(fù)監(jiān)管函件并履行信息披露義務(wù)，也未按監(jiān)管要求及公司公告承諾的時限提供相關(guān)文件，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。公司時任董事會秘書孫鋮作為信息披露具體負責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，違反了《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部作出如下監(jiān)管措施決定：

對吉林華微電子股份有限公司及時任董事會秘書孫鋮予以監(jiān)管警示。

根據(jù)《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》，請華微電子及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項進行整改，并結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項，就公司信息披露及規(guī)范運作中存在的合規(guī)隱患進行深入排查，制定針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規(guī)范運作水平。請華微電子在收到本決定書后一個月內(nèi)，向上交所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認的整改報告。