今天非常高興能在這里圍繞我跟蓋添怡女士的一本半導(dǎo)體專業(yè)著作《芯鏡》來(lái)展開介紹日本半導(dǎo)體的得失，以及對(duì)咱們中國(guó)半導(dǎo)體發(fā)展的啟發(fā)。

一芯片強(qiáng)國(guó)的初、興、盛、衰

首先，大家可以先了解一下日本半導(dǎo)體的出身，他的起點(diǎn)其實(shí)并不高。

1953年，日本索尼公司在美國(guó)考察的時(shí)候發(fā)現(xiàn)了晶體管技術(shù)，經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部的論證，他們認(rèn)為晶體管是一個(gè)非常有趣的技術(shù)，然后拿到日本本土進(jìn)行了復(fù)制，發(fā)現(xiàn)這東西確實(shí)很難。

難到什么程度呢？他們已經(jīng)把晶體管重新做出來(lái)了，但是它的效能達(dá)不到美國(guó)的水平。所以，日本當(dāng)時(shí)有這么一個(gè)感概：對(duì)于像半導(dǎo)體這么一個(gè)技術(shù)，哪怕只是簡(jiǎn)單的復(fù)制，能夠復(fù)制成功也是極其了不起的事情。這句話對(duì)今天的中國(guó)仍然有很大的啟發(fā)。今天，我們也在學(xué)習(xí)歐美的技術(shù)，也在學(xué)習(xí)日本和美國(guó)的技術(shù)。

1953年，日本政府意識(shí)到半導(dǎo)體的重要性之后，調(diào)動(dòng)了幾乎日本全部的大型工業(yè)企業(yè)進(jìn)入半導(dǎo)體行業(yè)。在日本政府投入了這么大的精力之后，達(dá)到什么效果呢？這個(gè)效果非常了不起！美國(guó)人是這么形容的：1981年到1985年，當(dāng)日本開始崛起的時(shí)候，美國(guó)的半導(dǎo)體企業(yè)就像冰淇淋在夏天融化一樣迅速地瓦解！

這里有幾個(gè)經(jīng)典案例：

一、當(dāng)時(shí)美國(guó)排名前三的企業(yè)AMD，它的凈利潤(rùn)下滑了三分之二；

二、德州儀器，它們第一次出現(xiàn)了虧損；

三、美國(guó)最強(qiáng)的新興力量英特爾，它們已經(jīng)是領(lǐng)軍企業(yè)了，1985年，英特爾關(guān)閉了全部的7座芯片工廠。這意味著什么？意味著它們就要倒閉了。后來(lái)，美國(guó)的IBM給了它們一些借款，最終活了下來(lái)。

四、所以，日本政府在20世紀(jì)80年代的強(qiáng)盛，對(duì)全世界，主要是對(duì)美國(guó)的影響是非常震撼的。后來(lái)，美國(guó)政府一旦看到有一個(gè)國(guó)家在某一個(gè)領(lǐng)域挑戰(zhàn)了他的霸主地位，他相應(yīng)的會(huì)有一個(gè)很強(qiáng)的“反彈”。

1985年，日本第一次登頂成為全球芯片霸主之后，1986年，美國(guó)發(fā)動(dòng)了第一次美日半導(dǎo)體戰(zhàn)爭(zhēng)，后面我會(huì)講為什么叫第一次。

后來(lái)，簽訂了美日半導(dǎo)體國(guó)家協(xié)議。 這個(gè)協(xié)議很長(zhǎng)，最核心的一條是，日本政府必須要求旗下所有的芯片企業(yè)出口芯片的時(shí)候要制定最低價(jià)。有人說(shuō)這不是好事嗎，讓日本企業(yè)多賺錢嗎。正好相反，摩爾定律注定了任何一個(gè)芯片產(chǎn)品每隔18個(gè)月，它的成本會(huì)降一半。如果價(jià)格還不變，那就意味著在市場(chǎng)上會(huì)被其他同行企業(yè)給滅掉。所以，這一條基本上就注定了，從1986年之后，日本的芯片出口到美國(guó)和歐洲的路就堵死了。所以，美國(guó)人還是很有策略的。

但是日本還是很強(qiáng)大。 給大家介紹一下，1985年到1991年這七年時(shí)間，世界前十強(qiáng)的芯片企業(yè)，有6家是日本企業(yè)，前三強(qiáng)百分之百是日本企業(yè)。一方面，日本的市場(chǎng)也做不大，另一方面，日本在全世界本來(lái)也有一些份額。這時(shí)候，美國(guó)在1991年簽訂了第二份美日半導(dǎo)體協(xié)議，1992年，日本進(jìn)入了衰落期，1992年是美國(guó)再次奪得世界半導(dǎo)體寶座的那一年。美國(guó)人沒(méi)有縱容日本再次崛起，從1992年開始連續(xù)壓制到了2018年，全世界前十強(qiáng)里面沒(méi)有一家日本企業(yè)。換句話說(shuō)，美國(guó)從1986年發(fā)起到2018年，這個(gè)過(guò)程持續(xù)了32年，其實(shí)國(guó)際之間的斗爭(zhēng)就是這樣一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，大家要有一個(gè)深刻的印象。

二日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的若干經(jīng)驗(yàn)

第二部分，我是想說(shuō)幾個(gè)經(jīng)驗(yàn)。

第一個(gè)經(jīng)驗(yàn)。日本政府從1953年開始，它最大的使命就是讓美國(guó)人乖乖地交出半導(dǎo)體技術(shù)為它所用，當(dāng)然這個(gè)過(guò)程是很復(fù)雜的。

從1955年開始，那時(shí)候還相當(dāng)于是個(gè)小學(xué)生，甚至是一個(gè)學(xué)前班，干了幾件事情：

一、 派出大量最聰明的學(xué)生到美國(guó)去學(xué)習(xí)。 那個(gè)時(shí)候，美國(guó)半導(dǎo)體的重鎮(zhèn)或者說(shuō)唯一重鎮(zhèn)就是斯坦福大學(xué)，半導(dǎo)體的大部分發(fā)明人都是斯坦福大學(xué)的全職教授。如果有機(jī)會(huì)能夠把學(xué)生派到斯坦福大學(xué)某個(gè)大牌教授旗下做他的博士生，做他實(shí)驗(yàn)室的一員，對(duì)日本半導(dǎo)體是有很強(qiáng)的促進(jìn)作用。

二、那個(gè)時(shí)候，大家還都愿意分享。 無(wú)論是在德國(guó)慕尼黑還是在美國(guó)，所有的學(xué)術(shù)會(huì)議，大家都會(huì)把自己的想法在會(huì)議上很開心地公布出來(lái)。20世紀(jì)50年代至70年代，是半導(dǎo)體技術(shù)日新月異的30年。日本人抓住了這個(gè)機(jī)會(huì)。

每次開會(huì)，這是很經(jīng)典的場(chǎng)面，美國(guó)人特別厭惡的場(chǎng)面。只要有半導(dǎo)體的學(xué)術(shù)會(huì)議，臺(tái)下閃光燈不斷，主持人走過(guò)去一看，全是日本人，說(shuō)不允許拍照，拍照是違反規(guī)定的，日本人先把相機(jī)放下去，主持人走開了，再拍兩下。

今天，日本的檔案館還存有當(dāng)初日本去美國(guó)偷師學(xué)藝整理出的厚厚的成千上萬(wàn)頁(yè)的文檔，這是非常震撼的學(xué)習(xí)過(guò)程。

第二個(gè)經(jīng)驗(yàn)。政府出面，利用自己的權(quán)利，強(qiáng)勢(shì)從美國(guó)手上拿下專利授權(quán)，也沒(méi)有偷，也沒(méi)有搶。

對(duì)于美國(guó)企業(yè)，他希望的是能去日本設(shè)立一個(gè)獨(dú)資公司，設(shè)立一個(gè)控股子公司，來(lái)賺日本市場(chǎng)的錢，這是所有企業(yè)都想做的事情。但是，日本政府一直到20世紀(jì)80年代初，堅(jiān)持了30年，想方設(shè)法阻擊美國(guó)企業(yè)這么做。

其中有兩個(gè)典型的代表，是半導(dǎo)體兩大發(fā)明來(lái)源，一個(gè)是發(fā)明集成電路內(nèi)部連接技術(shù)的仙童半導(dǎo)體，仙童半導(dǎo)體是全世界半導(dǎo)體的搖籃，“黃埔軍校”；第二個(gè)是發(fā)明集成電路技術(shù)專利的德州儀器，這兩個(gè)企業(yè)在1962年和1964年，都是雄心勃勃，覺得日本市場(chǎng)太大了，太值得去了。

日本政府不同意，說(shuō)必須把專利授權(quán)給本國(guó)的任何一個(gè)企業(yè)，再來(lái)談怎么把日本市場(chǎng)給你分一點(diǎn)。 大家知道，企業(yè)再牛也扭不過(guò)政府的大腿，所以，這兩個(gè)企業(yè)最終都是按照技術(shù)轉(zhuǎn)讓的角度讓日本NEC拿到了唯一授權(quán)，當(dāng)然是付錢的，按照年化百分之二左右（我印象中），還是要給他交保護(hù)費(fèi)的。

日本政府后來(lái)又要求NEC必須把相關(guān)的專利強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓給日本其他國(guó)內(nèi)所有的同行企業(yè)，所以，明面上看，美國(guó)人覺得也沒(méi)吃虧，轉(zhuǎn)讓給日本NEC一家，其實(shí)這一步就把整個(gè)日本全行業(yè)帶入行了，這是一個(gè)很有趣的安排，全世界范圍內(nèi)也不常見。

另外一個(gè)案子，在20世紀(jì)70年代，摩托羅拉、德州儀器是比英特爾規(guī)模龐大得多的美國(guó)企業(yè)，摩托羅拉其實(shí)是半導(dǎo)體的鼻祖之一，摩托羅拉為了進(jìn)入日本市場(chǎng)，花了20年的努力，現(xiàn)在看有點(diǎn)不可思議，哪一個(gè)大企業(yè)進(jìn)入新興市場(chǎng)需要花20年努力，從1962年開始，直到1985年左右才進(jìn)入了日本市場(chǎng)，花了五次努力，前面每一次都以失敗告終。為什么失敗？因?yàn)樗麤](méi)有給日本政府足夠的好處。這個(gè)好處就是他最核心的技術(shù)，一直舍不得拿出來(lái)。最終，1985年，摩托羅拉拿出了當(dāng)時(shí)只有美國(guó)才成熟掌握的MCU技術(shù)。MCU是英特爾在1978年左右發(fā)明的，在1985年，摩托羅拉拿MCU去換日本的DRAM存儲(chǔ)市場(chǎng)，當(dāng)然他認(rèn)為是皆大歡喜，到今天我們來(lái)看日本的芯片產(chǎn)品，東芝已經(jīng)賣掉了，除了還有一些存儲(chǔ)，還有一些功率器件，其實(shí)也就剩下MCU了。所以當(dāng)初摩托羅拉的無(wú)心之舉其實(shí)對(duì)日本今天是有很好的良性影響的。

第三個(gè)經(jīng)驗(yàn)。 日本從20世紀(jì)50年代就已經(jīng)被美國(guó)拉入全世界的自由貿(mào)易組織，他是全世界貿(mào)易開放度最高的國(guó)家之一。但是從20世紀(jì)50年代到80年代初，為了發(fā)展半導(dǎo)體，他不惜在世界上到處樹敵。什么叫樹敵？我雖然是貿(mào)易開放國(guó)家，但半導(dǎo)體我打死不開放，你哪怕罵我打我，給我懲罰，我就是不開放。

這里面不開放是一系列的舉措，比如剛才說(shuō)了， 禁止美國(guó)企業(yè)在日本設(shè)立獨(dú)資企業(yè)， 這在當(dāng)時(shí)是不可思議的，這在貿(mào)易自由國(guó)家是很難發(fā)生的一個(gè)現(xiàn)象。另外，進(jìn)入日本市場(chǎng)， 需要有一些相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的要求 。到2000年的時(shí)候，外國(guó)人總是說(shuō)中國(guó)政府要求外國(guó)企業(yè)技術(shù)合資，其實(shí)這個(gè)事情我們不是始作俑者。

日本政府和日本產(chǎn)業(yè)界幾十年前一直是這么來(lái)操作的，并且真的促進(jìn)了日本產(chǎn)業(yè)的繁榮。前面大家有印象，日本安排全日本最強(qiáng)大的工業(yè)集團(tuán)去攻關(guān)半導(dǎo)體行業(yè)，所以大家可以看到，東芝、三菱、松下、NEC，這些全部是百年老店，在19世紀(jì)或者20世紀(jì)初就已經(jīng)是日本很有名的企業(yè)。這些企業(yè)，他們?cè)?955年以前是從來(lái)不知道半導(dǎo)體是什么，但是在日本政府的鼓勵(lì)下，以及自身想要發(fā)展產(chǎn)業(yè)的需求下，全部投身去做了半導(dǎo)體，而且都非常有成就。

1985年到1991年，全世界前十有6個(gè)日本企業(yè)，這6個(gè)日本企業(yè)，除了索尼是1951年時(shí)候才創(chuàng)立的新興企業(yè)，其他5個(gè)企業(yè)都是世界上比較古老的大型工業(yè)集團(tuán)，所以 日本的模式是由大型工業(yè)集團(tuán)進(jìn)軍半導(dǎo)體，去與美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)， 其中有一個(gè)大家都知道，尼康。尼康的光刻機(jī)現(xiàn)在依然是世界老二。大家知道尼康是做相機(jī)的，在20世紀(jì)60年代之前，尼康是不做光刻機(jī)的。那時(shí)候的光刻機(jī)是誰(shuí)做？20世紀(jì)50年代到60年代，全世界幾乎沒(méi)有光刻機(jī)企業(yè)，所有的光刻機(jī)都是由芯片制造公司自己買材料組裝，譬如當(dāng)時(shí)的德州儀器、摩托羅拉等。到了20世紀(jì)60年代初，光刻機(jī)企業(yè)才剛剛開始出現(xiàn)，這時(shí)候尼康認(rèn)為光刻機(jī)雖然變得復(fù)雜了，但不就是復(fù)雜版的照相機(jī)嗎，所以尼康進(jìn)入了光刻機(jī)市場(chǎng)。尼康在1984年成為世界光刻機(jī)的老大，這也是個(gè)傳奇，在日本利用相關(guān)優(yōu)勢(shì)把半導(dǎo)體行業(yè)做好的例子真的數(shù)不勝數(shù)，就是由傳統(tǒng)的大型工業(yè)集團(tuán)，在政府的鼓勵(lì)下，進(jìn)軍半導(dǎo)體。

最后一個(gè)經(jīng)驗(yàn)。前面也有提到：日本半導(dǎo)體是舉國(guó)體制。

咱們中國(guó)人聽到這個(gè)很有感覺，因?yàn)闊o(wú)論是“兩彈一星”，還是各種行業(yè)，我們基本上也是舉國(guó)體制。從1976年到1980年，日本政府把光刻機(jī)搞得很好了，20世紀(jì)60年代尼康進(jìn)入這個(gè)領(lǐng)域，1984年尼康成為世界老大，這里面一定有1976年到1980年這個(gè)五年計(jì)劃的原因。在五年計(jì)劃的加持下，他的成果，1980年整個(gè)日本的技術(shù)水平達(dá)到什么程度，現(xiàn)在看看就覺得很夸張。

日本最差的工廠造出來(lái)的芯片，它的良率，它的可靠性，它的性能，比美國(guó)最佳工廠造出來(lái)的芯片產(chǎn)品可靠性要高，這是一個(gè)非常讓人震撼的結(jié)果。 這是美國(guó)人自己反省的結(jié)果，不是日本人自己宣揚(yáng)自己，這是美國(guó)國(guó)內(nèi)開始警惕日本，在比較過(guò)兩國(guó)產(chǎn)品之后得出了的結(jié)論。

到了計(jì)劃的第六年——1982年，日本成為當(dāng)時(shí)最主流芯片DRAM存儲(chǔ)芯片的第一大制造國(guó)，到了1986年，日本NEC登頂。日本NEC在1962年和1964年從美國(guó)手上拿到兩個(gè)技術(shù)授權(quán)，所以技術(shù)永遠(yuǎn)是第一位的，他先拿到了，所以他后面是一騎絕塵，就在NEC登頂?shù)哪且荒辏⑻貭柌铧c(diǎn)倒閉，我就不詳細(xì)展開了。

整個(gè)日本的過(guò)程有幾個(gè)關(guān)鍵詞。一個(gè)是日本政府，強(qiáng)勢(shì)的日本政府。第二個(gè)關(guān)鍵詞，舉國(guó)戰(zhàn)略。第三個(gè)關(guān)鍵詞，骨干企業(yè)，一窩蜂的群體飽和攻擊。第四個(gè)關(guān)鍵詞，對(duì)待境外對(duì)手，該去迫使對(duì)方轉(zhuǎn)移技術(shù)的，一定要忍得住，這是經(jīng)驗(yàn)。但是，日本后來(lái)在美國(guó)的打壓下，也走下神壇。從1992年到現(xiàn)在，其實(shí)很多人都瞧不起日本導(dǎo)體，認(rèn)為他們不行了。他們?cè)谛酒O(shè)計(jì)和制造確實(shí)不行了，他的設(shè)備、材料，還有一些領(lǐng)域還不錯(cuò)。

今天，我想給大家講為什么他走下神壇，除了美國(guó)的打壓，他自己做錯(cuò)了什么，或者說(shuō)他自己有什么不足。

三 日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的若干教訓(xùn)

第一個(gè)我想說(shuō)的，日本一直是一個(gè)模仿者，一直是一個(gè)仿制者，到今天為止也沒(méi)有改變。 咱們中國(guó)也是，一直學(xué)習(xí)，想學(xué)習(xí)硅谷原創(chuàng)。所以，我和蓋添怡女士在《芯鏡》里面也把日本的原創(chuàng)文化跟硅谷的原創(chuàng)文化做了比較。硅谷幾乎所有的優(yōu)點(diǎn)，日本都不具備。年輕人創(chuàng)業(yè)的文化，這個(gè)咱們中國(guó)現(xiàn)在很厲害，在硅谷很常見，在日本到今天也沒(méi)有，確實(shí)沒(méi)有。

第二個(gè)，日本VC（風(fēng)險(xiǎn)投資）的群落沒(méi)有很好地發(fā)展。整個(gè)日本到今天為止，日本全國(guó)的VC 加起來(lái)可能都不如一個(gè)深圳。用世界銀行在2016年前后的結(jié)論，日本的創(chuàng)新容易度在全世界的排名，183個(gè)國(guó)家排名107，所以，當(dāng)他失去美國(guó)這個(gè)模仿資源的時(shí)候，注定要走下坡路。

第三個(gè)，由于摩托羅拉當(dāng)時(shí)的決策讓日本人學(xué)會(huì)了 MCU， 自此以后，美國(guó)所有的創(chuàng)新技術(shù)都不再主動(dòng)向日本開放。 無(wú)論是英特爾的CPU，還是今天英偉達(dá)的GPU，中間還有一堆的相關(guān)技術(shù)，日本人都沒(méi)法學(xué)習(xí)，是美國(guó)關(guān)閉了模仿的通道。

第四個(gè)，日本人的文化。前面是所有的龍頭企業(yè)都在進(jìn)入這個(gè)行業(yè)。日本企業(yè)的同質(zhì)化是非常厲害的。 日本是分財(cái)團(tuán)財(cái)閥的，相互之間是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，這就導(dǎo)致當(dāng)芯片越來(lái)越復(fù)雜化，到了20世紀(jì)90年代之后，其實(shí)大部分的芯片靠日本任何一家的專利IP是沒(méi)法制造的。但是這些企業(yè)也一樣奮發(fā)圖強(qiáng)，他們偷偷去硅谷設(shè)立子公司，在硅谷向美國(guó)的一些企業(yè)申請(qǐng)，而且還像做賊一樣，因?yàn)樗幌胱屓毡就兄雷陨碓诿绹?guó)尋求技術(shù)來(lái)源，在填補(bǔ)自己的空白，這個(gè)行為也間接促成了世界三大EDA企業(yè)的誕生和壯大。今天我們說(shuō)美國(guó)Cadence、Synopsys新思，以及美國(guó)的明導(dǎo)Mentor（后來(lái)被西門子收購(gòu)了，其實(shí)也是美國(guó)企業(yè)），這些企業(yè)哪來(lái)的錢搞EDA、搞IP，其實(shí)有相當(dāng)一部分資金來(lái)自日本當(dāng)時(shí)在硅谷的子公司，日本沒(méi)有因此而崛起，但是培養(yǎng)了硅谷的第三方芯片IP設(shè)計(jì)力量。所以，內(nèi)訌內(nèi)卷導(dǎo)致日本企業(yè)沒(méi)有真正的抱團(tuán)，日本企業(yè)內(nèi)部也是比較守舊。

芯片越來(lái)越復(fù)雜化，其中有一個(gè)里程碑的標(biāo)志，就是1987年中國(guó)臺(tái)灣臺(tái)積電的誕生。在中國(guó)臺(tái)灣臺(tái)積電誕生之前，全世界芯片都是誰(shuí)負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)，誰(shuí)負(fù)責(zé)制造。因?yàn)楸旧硇酒踩菀祝菚r(shí)候芯片復(fù)雜度跟今天完全不可比。張忠謀先生，他說(shuō)芯片既然是越來(lái)越復(fù)雜化，將來(lái)早晚有一天，芯片設(shè)計(jì)企業(yè)是沒(méi)有資金、沒(méi)有能力去養(yǎng)芯片制造的，這是一個(gè)趨勢(shì)。他看到了這個(gè)趨勢(shì)，他說(shuō)我不如專門做一個(gè)芯片代工廠，我不做設(shè)計(jì)，專門給那些有設(shè)計(jì)能力的，我?guī)湍慵庸ぁ＿@個(gè)模式，現(xiàn)在已經(jīng)是非常流行了，中國(guó)現(xiàn)在最有名的幾個(gè)像中芯國(guó)際、華虹都是芯片代工廠，臺(tái)積電更不用說(shuō)了。中國(guó)臺(tái)灣臺(tái)積電這個(gè)規(guī)模和體量是全世界遙遙領(lǐng)先的。

直到今天，日本都沒(méi)有誕生芯片代工廠，1987年臺(tái)積電誕生，已經(jīng)過(guò)去了37年，日本都沒(méi)有一家像樣的代工企業(yè)，甚至我都沒(méi)聽說(shuō)有哪家存在，而且不但沒(méi)有把芯片設(shè)計(jì)和制造進(jìn)行分離，還遵循著比這個(gè)還古老的模式： 他的芯片設(shè)計(jì)制造跟他的芯片應(yīng)用還在捆綁 ，比如說(shuō)當(dāng)年的索尼。索尼的半導(dǎo)體，大家都以為是索尼的一個(gè)芯片子公司，但它不是索尼的子公司，它是索尼集團(tuán)的一個(gè)半導(dǎo)體部門，這個(gè)在日本是很常見的。NEC、索尼這是當(dāng)年世界的老大，松下、日立全是自己的一個(gè)部門在做芯片的設(shè)計(jì)和制造，做出來(lái)之后賣給自己的終端產(chǎn)品。以前索尼的隨身聽，包括筆記本電腦、電視，這叫自產(chǎn)自銷，這個(gè)已經(jīng)很古老了。所以，其實(shí)像日本的守舊文化影響了他的創(chuàng)新，也影響了跟上半導(dǎo)體時(shí)代的節(jié)拍。

另外，在1987年，除了日本半導(dǎo)體崛起之外，其實(shí)那個(gè)時(shí)候整個(gè)日本經(jīng)濟(jì)也崛起了，那時(shí)候日本人號(hào)稱可以買下美國(guó)。日本那時(shí)候有一本書叫《日本可以說(shuō)不》，這本書在當(dāng)年是全世界震撼的。跟半導(dǎo)體相關(guān)的，我舉個(gè)例子，當(dāng)時(shí)日本有一個(gè)非常重要的人物，講了一句經(jīng)典的話，說(shuō)只要我日本愿意，我可以調(diào)整我的芯片性能，讓本來(lái)應(yīng)該飛往莫斯科的導(dǎo)彈落在華盛頓，這話說(shuō)的很囂張。作為一個(gè)被美國(guó)保護(hù)的國(guó)家，認(rèn)為我半導(dǎo)體太牛了。所以就引起了整個(gè)美國(guó)對(duì)日本半導(dǎo)體一個(gè)強(qiáng)烈的抵觸和反彈，后面出臺(tái)美日協(xié)議，其實(shí)都是有因有果。

四****日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)對(duì)中國(guó)的巨大鏡鑒價(jià)值

前面我講了日本半導(dǎo)體的起承轉(zhuǎn)合，以及他的經(jīng)驗(yàn)，特別是他的教訓(xùn)。

第一個(gè)印證價(jià)值，美國(guó)不是不可戰(zhàn)勝的，或者叫美國(guó)半導(dǎo)體不是不可戰(zhàn)勝的，哪怕美國(guó)至今仍然是世界第一大半導(dǎo)體技術(shù)原創(chuàng)國(guó)。 我們中國(guó)也好，日本也好，韓國(guó)也好，甚至歐盟，目前原創(chuàng)技術(shù)還是不多，相對(duì)沒(méi)有很多，但是日本告訴我們，是可以達(dá)到半導(dǎo)體的世界巔峰的。

第二個(gè)，要有斗爭(zhēng)的勇氣。 我在《芯鏡》序言里面用過(guò)一句話，日本半導(dǎo)體叫“舍得一身剮，勢(shì)把美國(guó)半導(dǎo)體拉下馬。”

第三個(gè)，日本和中國(guó)經(jīng)濟(jì)模式、產(chǎn)業(yè)推進(jìn)模式太像了。我們叫政、產(chǎn)、學(xué)、研、運(yùn)營(yíng)體制，或者說(shuō)叫引進(jìn)、消化、吸收、創(chuàng)新、超越，這個(gè)都是高度契合的。 從日本再延伸到中日韓三個(gè)東亞民族的特性。

一、東亞民族不單是全世界最勤奮的民族，同時(shí)它的一些特性是非常相似的，比如戰(zhàn)略規(guī)劃能力。全世界能夠做五年規(guī)劃十年規(guī)劃，甚至二十年規(guī)劃的，可能只有中日韓。你不可能聽說(shuō)墨西哥還有什么五年行動(dòng)計(jì)劃，沒(méi)有的，美國(guó)也沒(méi)有。美國(guó)是沒(méi)有五年行動(dòng)計(jì)劃的，絕對(duì)沒(méi)有。因?yàn)槲幕煌@沒(méi)有什么優(yōu)劣之分。咱們是有戰(zhàn)略規(guī)劃能力。

二、超強(qiáng)應(yīng)用能力。我一直抱有一個(gè)觀點(diǎn)，只要我們的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)上游沒(méi)有被卡住，那么我們?cè)谌魏蔚膽?yīng)用領(lǐng)域都能夠秒殺全世界任何一個(gè)地方。如果我們的設(shè)備、材料不被禁運(yùn)，我一直相信，中國(guó)大陸要誕生一個(gè)新的“臺(tái)積電”，那是很快的事情。當(dāng)然這是如果，這個(gè)如果目前發(fā)生不了。不過(guò)，有超強(qiáng)的應(yīng)用能力，是日本和中國(guó)的共性。

三、群體創(chuàng)新的激情。說(shuō)到底，就是內(nèi)卷，就是相互模仿。日本是很典型的。日本在20世紀(jì)50年代，當(dāng)索尼學(xué)會(huì)了晶體管，一下子日本國(guó)內(nèi)有三五十個(gè)企業(yè)在一年內(nèi)學(xué)會(huì)了晶體管。到了20世紀(jì)70年代，有一個(gè)企業(yè)在DRAM存儲(chǔ)芯片有了量產(chǎn)，一下子國(guó)內(nèi)有上百個(gè)企業(yè)能量產(chǎn)。這也是我們中日韓東亞三國(guó)的特性。我們當(dāng)年那個(gè)“巨大中華”做網(wǎng)絡(luò)通信，5G通信，最后卷啊卷，我們把深圳華為卷成了世界老大，這其實(shí)也是一個(gè)內(nèi)卷。內(nèi)卷也是一個(gè)學(xué)問(wèn)，也是進(jìn)步的階梯。

中國(guó)和日本，印證價(jià)值的第二個(gè)叫集中力量辦大事。這是咱們最自豪的東西。我用一個(gè)不知道算不算自己發(fā)明的名詞，“ 國(guó)運(yùn)產(chǎn)業(yè) ”。有些產(chǎn)業(yè)我們能不能提升到“國(guó)運(yùn)產(chǎn)業(yè)”？對(duì)于能夠提升到“國(guó)運(yùn)產(chǎn)業(yè)”的產(chǎn)業(yè)，其實(shí)一定需要政府強(qiáng)勢(shì)出擊，集中力量辦大事，把所有的資源都鋪進(jìn)去，長(zhǎng)期的堅(jiān)強(qiáng)意志，調(diào)動(dòng)全國(guó)所有的骨干力量。這個(gè)調(diào)動(dòng)是真調(diào)動(dòng)，不是分錢式調(diào)動(dòng)。大家知道國(guó)內(nèi)有些計(jì)劃其實(shí)還是采取分錢分項(xiàng)目。我覺得是要真正地凝聚，凝聚各方實(shí)力，干同一個(gè)事情的凝聚，這兩個(gè)有很大的不同。以后我們可以慢慢探討。

技術(shù)成果的共享，大家印象很深吧，1962年和1964年，NEC從美國(guó)人手上拿到了半導(dǎo)體最核心的兩個(gè)專利之后，日本政府是強(qiáng)制NEC向全社會(huì)，只要你有意愿去受讓，但花錢，也是按照銷售額2%左右，你可以去NEC申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓技術(shù)。對(duì)NEC當(dāng)然很好，他一下子壯大了，對(duì)所有有志于從事的巨無(wú)霸工業(yè)集團(tuán)，他們就可以閃電般地進(jìn)入這個(gè)行業(yè)。所以，如果政府不強(qiáng)制，NEC怎么可能轉(zhuǎn)讓技術(shù)給別人，沒(méi)有任何可能性，如果那樣的話，今天的日本，或者說(shuō)1986年的日本是不可能實(shí)現(xiàn)超強(qiáng)的。今天的技術(shù)模式其實(shí)也是，今天大家可以看到，日本他是靠引進(jìn)、消化、吸收，這個(gè)我們也是，日本是靠市場(chǎng)，靠民營(yíng)應(yīng)用引導(dǎo)。

不應(yīng)該都是民營(yíng)應(yīng)用引導(dǎo)嗎？大家可能有點(diǎn)誤會(huì)了。20世紀(jì)50年代~70年代，美國(guó)的半導(dǎo)體幾乎都是面向國(guó)防軍工應(yīng)用開發(fā)的。1968年前后，美國(guó)芯片的百分之七十多是銷售給國(guó)防軍工集團(tuán)的。日本人看到了商機(jī)，你既然是面向國(guó)防的，我就面向民營(yíng)，面向消費(fèi)電子，面向工業(yè)電子。所以，日本是一個(gè)純消費(fèi)電子、純工業(yè)電子、汽車電子驅(qū)動(dòng)的芯片工業(yè)。20世紀(jì)80年代，美國(guó)才開始轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)驅(qū)動(dòng)，或者叫民營(yíng)驅(qū)動(dòng)。這個(gè)差別很大，咱們中國(guó)從頭到尾其實(shí)也不是國(guó)防驅(qū)動(dòng)，一直是市場(chǎng)消費(fèi)驅(qū)動(dòng)。

經(jīng)營(yíng)模式，我覺得特別值得去講一下。日本是走了八個(gè)字的模式，“國(guó)產(chǎn)替代，走出國(guó)門”。日本在20世紀(jì)70年代基本完成了國(guó)產(chǎn)替代，在20世紀(jì)80年代已經(jīng)是世界老大了，他已經(jīng)完全走出了國(guó)門。今天我有一個(gè)定位，我們今天的中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)是處于國(guó)產(chǎn)替代的攻堅(jiān)克難的深水區(qū)，非常難。我們今天相當(dāng)于是完成了日本當(dāng)年趕超美國(guó)的歷程大概 25% ~ 35% 的過(guò)程。我們的國(guó)產(chǎn)替代大體上完成了一半多一點(diǎn)，但是，怎么證明中國(guó)半導(dǎo)體具有世界影響力呢？只有一個(gè)，走出國(guó)門了！如果國(guó)際上三分之一的應(yīng)用或者說(shuō) 20% 的客戶用的是中國(guó)產(chǎn)的芯片，那我一定可以說(shuō)，中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)已經(jīng)真正的崛起了。今天這個(gè) 20% 是沒(méi)有的，大概 2% 都沒(méi)有。因?yàn)楝F(xiàn)在沒(méi)聽說(shuō)過(guò)西門子、通用汽車用了咱們中國(guó)的芯片，絕對(duì)沒(méi)有，這里跟政治無(wú)關(guān)，主要是看產(chǎn)品的性能，產(chǎn)品的可靠性。這一塊，只是說(shuō)我們今天還是要努力。日本半導(dǎo)體人給我們指明了一個(gè)方向，抓緊時(shí)間，完成國(guó)產(chǎn)替代的攻堅(jiān)克難區(qū)域，才有機(jī)會(huì)進(jìn)入走出國(guó)門的這一階段。

第四個(gè)印證價(jià)值，是咱們政府的政策。 它是一個(gè)雙刃劍。索尼當(dāng)時(shí)是經(jīng)歷了千重磨難。索尼作為日本剛剛創(chuàng)立不超過(guò)3年的小企業(yè)，員工也就100人不到，第一個(gè)發(fā)現(xiàn)了美國(guó)晶體管的優(yōu)勢(shì)。大家可以想象，他要去買美國(guó)的技術(shù)，他需要外匯。當(dāng)時(shí)在日本外匯是受管制的，索尼需要去換匯，日本政府不同意。外匯這么緊張，憑什么給你一個(gè)100人不到的小企業(yè)，整個(gè)日本有這么多的工業(yè)集團(tuán)，沒(méi)有任何一個(gè)大企業(yè)來(lái)跟我講晶體管好，我們要去好好做一做，就你這么一個(gè)小企業(yè)，你要做晶體管，是不會(huì)同意的。后面花了一年左右的時(shí)間，去說(shuō)服日本政府。最后憑借少量的外匯，拿下了這個(gè)技術(shù)。

今天我們看，如果當(dāng)時(shí)日本政府最終把索尼的方案否了，索尼就不可能在1955年造出全世界第一款晶體管收音機(jī)，在他之前，全世界的收音機(jī)都是電子管做的。索尼是全世界第一個(gè)把晶體管把半導(dǎo)體應(yīng)用到民用領(lǐng)域的。為什么說(shuō)美國(guó)人一直是面向軍工，因?yàn)槊绹?guó)人沒(méi)想過(guò)搞民用，他認(rèn)為那東西那么先進(jìn)，民用用不著。1955年，索尼造出了第一款晶體管收音機(jī)，導(dǎo)致整個(gè)美國(guó)包括日本都很震撼。美國(guó)震撼我不說(shuō)了，日本從那時(shí)候開始，日本人其實(shí)很聰明，所有的集團(tuán)都跑到美國(guó)去捉對(duì)廝殺，政府在背后授權(quán)，你去找誰(shuí)談合作，因?yàn)槟菚r(shí)候美國(guó)大概有十幾家半導(dǎo)體企業(yè)，每家每家你們記得結(jié)對(duì)子。

第五個(gè)印證價(jià)值，一定要大規(guī)模出口，只有出口，才能證明自己真正的技術(shù)實(shí)力。

講了日本半導(dǎo)體的優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)，以及對(duì)我們的啟發(fā)。今天，日本半導(dǎo)體跟中國(guó)還是有很多的合作機(jī)會(huì)的，在過(guò)去的兩年里面，我跟日本半導(dǎo)體人也做了大概有七八次的業(yè)務(wù)交流，現(xiàn)在雙方都處于一個(gè)比較尷尬的地步。日本半導(dǎo)體，他是1991年從世界第一衰落到今天，已經(jīng)快被邊緣化了。現(xiàn)在日本半導(dǎo)體的市場(chǎng)占有率只有 6%~ 9%，美國(guó)現(xiàn)在是 43%~ 45%，他現(xiàn)在已經(jīng)只有美國(guó)的五分之一到九分之一了。我們就論芯片產(chǎn)品，中國(guó)半導(dǎo)體也就是在 6% 左右，在全球的比重都處于低谷期，但雙方的優(yōu)勢(shì)呢，又很互補(bǔ)。

譬如說(shuō)中國(guó)最大的優(yōu)勢(shì)有幾個(gè)：1、龐大的資金愿意投入半導(dǎo)體，日本這塊是打叉的，日本人沒(méi)人愿意投半導(dǎo)體；2、中國(guó)有全世界最龐大的半導(dǎo)體工程師，包括高校的微電子專業(yè)，日本現(xiàn)在基本上也不多，因?yàn)闆](méi)人愿意學(xué)微電子；3、中國(guó)還有最頑強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)鏈，當(dāng)然這也是被逼出來(lái)的，日本現(xiàn)在除了設(shè)備、材料，產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)際上是有問(wèn)題的，日本現(xiàn)在芯片制造 70% 是美國(guó)的子公司，他沒(méi)有太多自己制造的能力。反過(guò)來(lái)講，1、日本是全世界數(shù)一數(shù)二的設(shè)備企業(yè)聚集地，日本隨便拿一個(gè)設(shè)備企業(yè)出來(lái)都能夠抵得上中國(guó)所有設(shè)備企業(yè)加起來(lái)總和的銷售收入，目前確實(shí)體量上還有很大的差距。2、他的材料占全世界的70%，這個(gè)很可怕。3、日本還有曾經(jīng)做過(guò)王者的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，這個(gè)是了不起的。一個(gè)曾經(jīng)登頂，雖然現(xiàn)在已經(jīng)打落塵埃，但是這樣的一個(gè)經(jīng)驗(yàn)，其實(shí)是值得我們?nèi)ソ梃b和學(xué)習(xí)的。

我一直認(rèn)為，雙方之間既然有互補(bǔ)，哪怕只是在民間層面做一些技術(shù)產(chǎn)業(yè)交流，也是能夠促進(jìn)雙方在全球半導(dǎo)體地位的提升，一定是能夠有互補(bǔ)的。最后，我愿意用十個(gè)字結(jié)束我今天的介紹， “芯路非坦途，同仁需努力” ，謝謝大家。

作者：馮錦鋒

編輯：陶喆、吳美祎、楊瓊

審核：付承桂