中國半導(dǎo)體一直是在冒著敵人的炮火匍匐前進(jìn)，如今，敵人的炮火越來越兇猛。圍追堵截中，誰讓我“芯”痛？

美國的驚人統(tǒng)治力

1957年，晶體管之父肖克利的八個(gè)門徒，在硅谷創(chuàng)立仙童半導(dǎo)體公司，并開發(fā)出人類歷史上第一塊集成電路，硅谷因此成為全世界半導(dǎo)體技術(shù)的發(fā)源地，一直延續(xù)至今。

期間，盡管發(fā)生過幾次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，七八十年代，半導(dǎo)體制造大量轉(zhuǎn)移至日本；90年代后，轉(zhuǎn)移至韓國和中國***。但美國至今依舊保留著在諸多核心領(lǐng)域的統(tǒng)治力。

以生產(chǎn)設(shè)備為例，全球三大巨頭應(yīng)用材料、泛林和ASML，美國獨(dú)占前兩席，而且應(yīng)用材料在除光刻機(jī)以外的幾乎所有領(lǐng)域都領(lǐng)先，包括蝕刻、薄膜沉積等。

更恐怖的是，全球三大EDA軟件（用于芯片設(shè)計(jì)）巨頭鏗騰、明導(dǎo)和新思，均為美國企業(yè)，全世界幾乎所有芯片設(shè)計(jì)和制造企業(yè)都離不開它們。

高端芯片方面，中興事件暴露出來的眾多短板，包括ADC/DAC（數(shù)模轉(zhuǎn)換）、FPGA、高速光通信接口等芯片，目前也都依賴美國廠商，包括德州儀器、賽靈思、亞德諾等。

美國的驚人統(tǒng)治力還體現(xiàn)在生態(tài)系統(tǒng)上。

目前，三種主流的芯片架構(gòu)X86、MIPS和ARM，前兩種都是美國血統(tǒng)。其中，英特爾的X86架構(gòu)，與微軟的Windows系統(tǒng)結(jié)盟，稱霸臺式機(jī)市場。ARM架構(gòu)雖然是英國血統(tǒng)，卻離不開安卓和iOS系統(tǒng)的支持，兩者合計(jì)占有全球95%以上的手機(jī)市場。

而且，ARM其實(shí)誕生于蘋果的一款失敗產(chǎn)品。

如今，在全球***半導(dǎo)體公司中，美國依舊獨(dú)占八席，處于絕對的霸主地位，并且基本都是卡住核心的關(guān)鍵性公司。

中國VS整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈

半導(dǎo)體是一個(gè)龐大的產(chǎn)業(yè)，從大類上講，包括集成電路（IC）、光電子、分離器和傳感器等，其中IC的規(guī)模占80%以上。

所謂芯片，就是內(nèi)含集成電路的硅片，它分為幾十個(gè)大類，上千個(gè)小類。制造一塊小小的芯片，涉及50多個(gè)學(xué)科、數(shù)千道工序，包括設(shè)計(jì)、制造和封裝三大環(huán)節(jié)。

在這個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈上，國內(nèi)企業(yè)的差距是全方位的。

首先看設(shè)計(jì)，***海思和紫光展銳分列國內(nèi)前兩名。目前，兩家公司在不少領(lǐng)域已是世界領(lǐng)先水平，但一個(gè)巨大的問題是，其架構(gòu)授權(quán)的核心都被外人掌握。

目前，國內(nèi)僅有中科院的龍芯和總參謀部的申威擁有自主架構(gòu)，前者用于北斗導(dǎo)航，后者用于神威超級計(jì)算機(jī)，民用領(lǐng)域基本是空白。

設(shè)備和材料是又一大短板。制造芯片的三大設(shè)備光刻機(jī)、蝕刻機(jī)和薄膜沉積，國內(nèi)僅中微半導(dǎo)體的介質(zhì)蝕刻機(jī)能跟上行業(yè)節(jié)奏，其7納米設(shè)備已入圍臺積電名單。

此外，北方華創(chuàng)在氧化爐和薄膜沉積設(shè)備上成績不俗，但基本還處于28納米級別。其他設(shè)備，如離子注入機(jī)、拋光機(jī)和清洗機(jī)，也差不多。

差距最大的是光刻機(jī)。光刻機(jī)用于將設(shè)計(jì)好的電路圖曝光在硅片上，蝕刻機(jī)則負(fù)責(zé)微觀雕刻，刻出溝槽或接觸孔。目前ASML最先進(jìn)的EUV光刻機(jī)，即將投入三星、臺積電的7納米工藝，而國內(nèi)上海微電子的光刻機(jī)，仍停留在90納米量產(chǎn)的水平。

材料方面，日本是全球領(lǐng)先者。

在制造芯片的19種主要材料中，日本有14種位居全球第一，總份額超過60%。全球近七成的硅晶圓產(chǎn)自日本，那是芯片制造的根基。

反觀中國，硅晶圓幾乎是空白，8英寸國產(chǎn)率不足10%，12英寸依賴進(jìn)口，打破壟斷的希望還在張汝京創(chuàng)辦的新昇半導(dǎo)體，今年即將量產(chǎn)。他也是中芯國際的創(chuàng)始人。

除了硅晶圓，國內(nèi)企業(yè)還在濺射靶材、研磨液等材料上有所突破，并實(shí)現(xiàn)了國產(chǎn)化。前者用于制作金屬導(dǎo)線，后者用于芯片研磨拋光。

以上均為單點(diǎn)突破，距離整個(gè)行業(yè)的崛起還比較遠(yuǎn)。

芯片制造，國內(nèi)最先進(jìn)的是中芯國際和廈門聯(lián)芯，目前能做到28納米量產(chǎn)。而它們的競爭對手，三星、臺積電等巨頭即將在今年量產(chǎn)7納米，相差兩三代。

最后是封測。這是目前大陸最接近國際水平的領(lǐng)域，長電科技***新加坡星科金朋后，躋身全球第三。但全球封測中心在中國***，以日月光為首的***企業(yè)，擁有50%以上的市場份額。

在這樣一個(gè)超長的產(chǎn)業(yè)鏈中，全球通力合作必不可少。以光刻機(jī)為例，荷蘭ASML一騎絕塵，但它的成功得益于各國的鼎力合作，鏡頭來自德國蔡司、光源來自美國，這幾乎是西方近百年工業(yè)的技術(shù)結(jié)晶。

但中國在這個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈上處于不利地位，經(jīng)常面對不友好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。這次的中興事件只不過是浮上臺面的斗爭與封鎖，而臺面下的爭斗幾十年來則是一直沒有消停。

巨頭封鎖與追殺

芯片制造是人類歷史上最復(fù)雜的工藝，加工精度為頭發(fā)絲的幾千分之一，需要上千個(gè)步驟才能完成。其難度，堪比兩彈一星。

如此復(fù)雜的工藝，需要巨額的投資。例如，建一個(gè)芯片工廠，就動(dòng)輒需要上百億美元。這樣的投資規(guī)模，只有跨國巨頭乃至國家才能完成。

這讓巨頭企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中更具優(yōu)勢，也直接導(dǎo)致了行業(yè)的不斷集中。

過去40年，半導(dǎo)體行業(yè)呈現(xiàn)加速壟斷趨勢。1995年，全球七大***投資占比24%，如今這個(gè)數(shù)字已飆升至80%以上。40年前，全球有幾十家主要的設(shè)備制造商，如今只剩下三四家。

不僅如此，巨頭們不但自身可以使出很多種手段懲戒后來者，甚至還組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟扼殺后來者。

手段之一是低價(jià)傾銷。這里面都是套路：一開始你沒有，它通過壟斷積累暴利；等你做出來，它馬上降價(jià)傾銷，讓你越做越虧，暗無天日，最終斷了產(chǎn)業(yè)化的念想。

當(dāng)年液晶大戰(zhàn)的慘痛就這樣。三星、夏普等液晶巨頭，一開始不愿在華建廠，而等深圳市政府組織國內(nèi)彩電巨頭，以及京東方要展開反攻時(shí)，他們卻又主動(dòng)跳出來求合作。結(jié)果導(dǎo)致長虹動(dòng)搖并撤出，京東方則被晾在一邊，國產(chǎn)計(jì)劃泡湯。

享受這一“待遇”的，還有MOCVD設(shè)備商。MOCVD是制造LED芯片的設(shè)備，在國產(chǎn)化之前，美、德兩家巨頭憑借壟斷，每臺設(shè)備賣2000萬。而等國內(nèi)廠商開始介入時(shí)，售價(jià)立刻暴跌至600萬。結(jié)果，數(shù)十個(gè)國內(nèi)玩家，如今只剩下中微、中晟光電等少數(shù)幾家。

去年，高通在華推出重磅計(jì)劃，與大唐電信旗下的聯(lián)芯科技成立領(lǐng)盛科技，聯(lián)手進(jìn)軍中低端芯片市場。關(guān)心國內(nèi)芯片產(chǎn)業(yè)的很多人士都一致認(rèn)為，這是高通要“借刀殺人”，要以領(lǐng)盛科技用價(jià)格戰(zhàn)的方式絞殺正在向中高端芯片市場進(jìn)軍的紫光展訊。而5月4日的最新消息顯示，這家合資企業(yè)已正式獲批。

手段之二是發(fā)動(dòng)專利戰(zhàn)，拖住對手，打擊下游客戶信心。

2000年，張汝京出走***，在上海創(chuàng)建中芯國際。之后，他從臺積電四處挖人，使得中芯短時(shí)間內(nèi)迅速崛起。但厄運(yùn)隨之而來，老冤家張忠謀很快就發(fā)起了專利戰(zhàn)。這場持續(xù)近七年的戰(zhàn)爭，最終的結(jié)果是中芯割地賠款，張汝京黯然出局。

臺積電通過此舉，成功拖住了中芯。而當(dāng)初引進(jìn)張汝京的江上舟，也在兩年后辭世，死前一直惦記著中芯的未來。

同樣的一幕發(fā)生在中微身上。2007年，尹志堯領(lǐng)銜的中微剛推出自己的蝕刻機(jī)，就被老東家美國應(yīng)用材料告上法庭。緊接著，另一巨頭泛林火上澆油。好在中微從一開始就小心規(guī)避專利陷阱，最終贏得了訴訟。

但結(jié)果卻不甚理想，中微不但賠上巨額的訴訟費(fèi)，還賠上了下游客戶的信心。再加上適逢經(jīng)濟(jì)危機(jī)，不得不暫時(shí)砍掉MOCVD業(yè)務(wù)。

很不友好的環(huán)境

事實(shí)上，中國很早就重視了半導(dǎo)體的大戰(zhàn)。最早可追溯至上世紀(jì)60年代。但在后來的發(fā)展中，由于自身路徑，國內(nèi)產(chǎn)研環(huán)境，以及不友好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境等多種原因，逐漸掉隊(duì)。

中國半導(dǎo)體一直是在冒著敵人的炮火匍匐地前進(jìn)。而今，敵人的炮火更是越來越兇猛，越來越密集。

西方一直有一個(gè)針對出口管制的制度安排，最早是1949年成立的巴黎統(tǒng)籌委員會，之后在1996年演變?yōu)橥呱{協(xié)定。該協(xié)定包含軍用、民用兩份控制清單，目的是限制向相關(guān)國家出口敏感產(chǎn)品和技術(shù)，中國就屬于被限制的對象。

過去幾十年，國家一直在努力突破這種封鎖。90年代，先后批復(fù)908/909工程，時(shí)任領(lǐng)導(dǎo)人表態(tài)：砸鍋賣鐵也要把半導(dǎo)體搞上去。國務(wù)院則用財(cái)政赤字撥款。

然而，作為兩項(xiàng)工程的產(chǎn)物，華晶、華虹等企業(yè)到國際上采購設(shè)備卻遭到抵制，最終發(fā)展受限，一直未有大的突破。

2006年以后，國家又搞了01和02專項(xiàng)。前者劍指核心電子器件、高端通用芯片和基礎(chǔ)軟件，俗稱核高基；后者劍指IC制造和成套工藝。

近年來，兩個(gè)專項(xiàng)相繼開花結(jié)果，例如中微的蝕刻機(jī)已看齊世界水平，中芯國際的工藝已挺進(jìn)到28納米，但受限于不友好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，水平還是差強(qiáng)人意。

以光刻機(jī)為例，ASML的EUV光刻機(jī)即將投入7納米工藝，而國內(nèi)最先進(jìn)的量產(chǎn)水平是90納米。之所以差距驚人，原因之一是買不到高水平的鏡頭和光源，這是光刻機(jī)的核心部件，而國內(nèi)缺乏相關(guān)的技術(shù)。

坊間一直傳說，瓦森納協(xié)定禁止向中國出口高端光刻機(jī)。這種說法后來遭到ASML公司的否認(rèn)，該公司聲稱，最快將于2019年在中國晶圓廠見到EUV光刻機(jī)。

但業(yè)內(nèi)人士透露，在瓦森納協(xié)定中，確實(shí)是有光刻機(jī)限售條款的，只不過每隔幾年，條款就會作相應(yīng)的調(diào)整。之所以調(diào)的原因也是，國產(chǎn)水平在不斷提高，所謂的調(diào)整，頂多也就是“敵人”不斷地根據(jù)我方的進(jìn)展調(diào)整炮火的輕重與射程。

一個(gè)有意思的細(xì)節(jié)是，國內(nèi)研究機(jī)構(gòu)在相關(guān)技術(shù)上取得突破不久，ASML公司就否認(rèn)了禁售的傳聞。

產(chǎn)業(yè)環(huán)境并不是唯一的障礙，來自國家層面的干預(yù)更加要命。

美國政府曾多次否決中國企業(yè)針對美企的***行為，包括著名的紫光并購美光計(jì)劃。最近更是制裁了中興通訊，斷供其芯片。

2016年，國內(nèi)某基金***德國愛思強(qiáng)時(shí)，連FBI都跳出來施壓，最終迫使德方放棄了交易。而據(jù)中興員工透露，在中興斷芯事件前，F(xiàn)BI就入駐了公司內(nèi)部。

為錢一把辛酸淚

半導(dǎo)體是一個(gè)燒錢的行業(yè)。上世紀(jì)90年代，中央在財(cái)政非常拮據(jù)的情況下，特批了40億元搞半導(dǎo)體。但這點(diǎn)錢只是杯水車薪。

向民間要投資，更遭到冷遇。

這個(gè)行業(yè)不但燒錢，而且周期長，技術(shù)更新快，你剛研發(fā)出來，別人已經(jīng)開始打價(jià)格戰(zhàn)。這意味著，前期要不斷砸錢，還見不到水花。對民營資本而言，這是無法承受之痛。

中微董事長尹志堯2004年滿腔熱血回國創(chuàng)業(yè)，就遇到了這個(gè)難題。

為造蝕刻機(jī)，中微在短時(shí)間內(nèi)，燒光了地方政府和自籌資金，只好四處籌錢續(xù)命。當(dāng)時(shí)民間資本對這個(gè)行業(yè)缺乏了解，也缺乏意愿，尹的一腔熱血只能碰一鼻子灰。

萬般無奈之下，只好赴硅谷融資。兩周內(nèi)，十幾家風(fēng)投踏破門檻，愿意提供5000萬美元。此情此景，令報(bào)國心切的尹志堯百感交集：難道只有美國造得出蝕刻機(jī)？

苦心積慮，只為國產(chǎn)化，絕不能***。在拿回幾筆續(xù)命錢后，尹志堯繼續(xù)尋找國內(nèi)投資人。后來，在江上舟的引薦下，終于有國開行為中微背書。

跟中微有類似遭遇的，還有京東方。

做液晶面板20年，京東方一直伴隨各種非議。尤其是它越虧越投的做法，更是被人質(zhì)疑為綁架政府，因?yàn)槠浯蟛糠仲Y金來自銀行和地方政府。

在資本市場上，由于不斷增發(fā)，京東方背上了圈錢的罵名。但這些錢，大部分來自國資背景。其間，京東方曾多次拉私募基金入股，均被拒絕，理由是投資大，短期難見利。

幸運(yùn)的是，苦熬多年后，京東方靚麗崛起，勇奪五個(gè)全球第一，讓當(dāng)初的堅(jiān)持者賺得盆滿缽滿。

近年來，國家加大了對半導(dǎo)體行業(yè)的投入。大基金一期投入1300億，已收尾；二期預(yù)計(jì)超過2000億。乍一看，錢不少，但需要投資的項(xiàng)目也很多，涵蓋芯片設(shè)計(jì)、制造、封測、設(shè)備等諸多領(lǐng)域。以一期為例，累計(jì)投資62個(gè)項(xiàng)目，涉及23家上市公司。

這樣平均下來，每家獲得的投資額并不多，跟撒胡椒面一樣。

而純靠市場手段去募集資金的難度同樣非常大。以紫光為例，真正的大規(guī)模投資還沒開始，市場就已不乏圈錢的質(zhì)疑聲，跟京東方當(dāng)年惡戰(zhàn)面板產(chǎn)業(yè)時(shí)所遭遇的挑戰(zhàn)幾乎沒有兩樣。

顯然，這樣的投資強(qiáng)度是不夠的。再看一組數(shù)據(jù)，就更能看出差距。

全球芯片三巨頭，三星、英特爾、臺積電，每年的投資都在百億美元級別，而中芯國際不到對方的十分之一。

設(shè)備三巨頭，應(yīng)用材料、泛林、東京電子，每年在研發(fā)上投入5—10億美元不等，而中微半導(dǎo)體直到去年，收入才破10億，還是人民幣。

人才的切膚之痛

搞好半導(dǎo)體，主要靠三件事：一個(gè)是錢，一個(gè)是人，外加一個(gè)政策。錢的事好說，畢竟這些年國家不差錢；人的事很難搞，因?yàn)榉且怀幌χΑ?/p>

數(shù)據(jù)顯示，我國未來需要70萬半導(dǎo)體人才，目前只有不到30萬，缺口40萬。

我們尤其缺行業(yè)的領(lǐng)軍人物。這些年，01/02專項(xiàng)取得的重大突破，很多都是海歸創(chuàng)造的，他們長期任職于歐美半導(dǎo)體公司，擁有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

張汝京，德州儀器工作20年，在全球蓋過20座芯片工廠。回國后，創(chuàng)辦了中芯國際，以及國內(nèi)第一家12寸硅晶圓廠，被譽(yù)為中國半導(dǎo)體之父。

尹志堯，闖蕩硅谷20年，先后任職于英特爾、泛林和應(yīng)用材料。回國后，創(chuàng)辦中微半導(dǎo)體，幾乎以一己之力，將國內(nèi)介質(zhì)蝕刻機(jī)帶到了世界水平。

此外，曾任職于霍尼韋爾的姚力軍，回國后做出了高純度濺射靶材；美國留學(xué)歸來的王淑敏，研發(fā)出國內(nèi)第一款研磨液，打破了國外壟斷。

日本、韓國和中國***地區(qū)，也是半導(dǎo)體人才的重要來源。大陸兩大代工廠，中芯國際和廈門聯(lián)芯，都有***背景，很多技術(shù)人員也來自***。

這幾年，國內(nèi)存儲器的跨越式發(fā)展，也離不開日本、韓國、中國***技術(shù)人員的貢獻(xiàn)。日本廠商爾必達(dá)破產(chǎn)后，大批日本人赴中國尋找機(jī)會，包括前社長坂本幸雄。

以紫光為例，外界看到其董事長趙偉國在資本和產(chǎn)業(yè)上動(dòng)作頻頻，而事實(shí)上，他用心同樣多的也是找人。其總投資預(yù)計(jì)1000億美元左右的長江儲存的執(zhí)行董事長高啟全，便是他費(fèi)盡心思從***爭搶過來的世界級半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)猛人。

目前，長江存儲的3D NAND閃存已經(jīng)獲得第一筆訂單，總計(jì)10776顆芯片，將用于8GB USD存儲卡產(chǎn)品。今年10月，我國首批擁有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的32層三維NAND閃存芯片將在這里實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)，這也是中國集成電路閃存芯片產(chǎn)業(yè)規(guī)模化發(fā)展“零”的突破。

然而，引進(jìn)人才畢竟不是長久之計(jì)。國內(nèi)半導(dǎo)體行業(yè)要想大發(fā)展，必須立足于培養(yǎng)本土人才。

一方面，外來人才和本土人才，在利益、觀念等方面是有沖突的。中芯國際在江上舟離世后，就陷入外來人員和本土人員的派系之爭，一度影響到公司的發(fā)展。

另一方面，半導(dǎo)體是微加工行業(yè)，工藝很關(guān)鍵。很多外國技術(shù)人員之所以牛，是他們一輩子只干一件事積累起來的。

2002年，上海微電子總經(jīng)理赴德國考察，有工程師告訴他：“給你們?nèi)讏D紙，也做不出來。”開始他不服，后來明白了。那里的拋光工人，祖孫三代干著同樣一件事，“同樣一個(gè)鏡片，不同工人去磨，光潔度相差十倍。”

這恰是中國半導(dǎo)體行業(yè)的一個(gè)切膚之痛。

我們不缺設(shè)計(jì)人員，但缺工藝工程師，而這類人才很難靠引進(jìn)來滿足。

中芯國際之所以在制程上落后2-3代，除了光刻機(jī)等設(shè)備受限外，工藝上的經(jīng)驗(yàn)欠缺才是更重要的原因。

遺憾的是，目前國內(nèi)不少高校的人才培養(yǎng)，與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)。大多數(shù)學(xué)生跑去做軟件，做應(yīng)用，卻不愿搞更基礎(chǔ)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和底層結(jié)構(gòu)。

不容樂觀的生態(tài)鏈

在自然界，動(dòng)植物要生存，必須融入生物鏈。

做企業(yè)也一樣。只不過，在企業(yè)這個(gè)生態(tài)鏈中，先行者有成本優(yōu)勢，再加上穩(wěn)定可靠的供應(yīng)鏈，使得他們能夠持續(xù)盈利，進(jìn)而支撐著技術(shù)的不斷進(jìn)步。

這對后來者而言，如同一道不可逾越的壁壘。

這些年，中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)面臨的一大難題，就是如何融入這個(gè)生態(tài)鏈。

龍芯是一個(gè)很好的例子。這款中科院計(jì)算所自主研發(fā)的芯片，盡管性能不俗，但一直游離在民用市場外。原因很簡單，市場上有更成熟、性價(jià)比更高的處理器。

龍芯的遭遇并非個(gè)案。大部分芯片制造廠，在采購裝備時(shí)，一定考慮的是進(jìn)口設(shè)備，因?yàn)閲a(chǎn)設(shè)備剛起步，質(zhì)量不穩(wěn)定、一致性差。

當(dāng)年，LED芯片剛在國內(nèi)興起時(shí)，各大芯片廠均只認(rèn)美、德設(shè)備，而地方政府的補(bǔ)貼也只給進(jìn)口設(shè)備。

內(nèi)憂外患，將國內(nèi)MOCVD設(shè)備商逼到了絕境，“客戶不太愿意用……因?yàn)椴恍湃危枰匦买?yàn)證，這又要花錢。”中晟光電負(fù)責(zé)人陳愛華說。

直到后來，工信部為每臺國產(chǎn)設(shè)備提供2000萬補(bǔ)貼，形勢才開始好轉(zhuǎn)。

新產(chǎn)品研制出來，沒有人用，就不可能盈利；沒有盈利，就沒錢搞研發(fā)。結(jié)果只能是惡性循環(huán)，胎死腹中。

這個(gè)時(shí)候，需要來自生態(tài)鏈的支持。國內(nèi)半導(dǎo)體行業(yè)近年來的進(jìn)步，尤其是設(shè)備和材料領(lǐng)域，很大程度上得益于中芯國際、廈門聯(lián)芯等晶圓制造廠的帶動(dòng)。

但這種機(jī)會，不是國外廠商所能提供的。那種一切交給市場的想法，不能說幼稚，至少也是罔顧事實(shí)的。

幾年前，韓國SK海力士曾采購過中微半導(dǎo)體的蝕刻機(jī)，后來放棄了。表面上是因?yàn)樾阅懿患邦A(yù)期，實(shí)際是擔(dān)心泄露核心工藝的秘密。

一個(gè)有意思的細(xì)節(jié)是，盡管中國民用芯片九成依賴進(jìn)口，但軍用芯片卻基本能自給自足，甚至還有出口。比如，龍芯就穩(wěn)定運(yùn)行在北斗導(dǎo)航系統(tǒng)上。

另一款自主芯片，來自總參56所的申威，則撐起了我們的太湖之光超級計(jì)算機(jī)。

軍用很出彩，民用卻賣不出去？問題就在生態(tài)鏈上。

軍用市場是一個(gè)封閉的小圈子，產(chǎn)品追求穩(wěn)定性和抗干擾，對性能并不敏感。龍芯和申威在這里能找到自己的位置。

反觀民用市場，性能為王，技術(shù)迭代快，龍芯和申威很難融入這樣的生態(tài)鏈。

結(jié)束語

通過以上梳理，我們看到，國內(nèi)造不好高端芯片，有外部因素，也有自身原因。

形勢看似悲觀，前景卻很光明。

一方面，半導(dǎo)體行業(yè)向中國轉(zhuǎn)移的大趨勢不會改變。另一方面，摩爾定律在工藝上逐漸趨近極限，客觀上給了國內(nèi)企業(yè)追趕的機(jī)會，而國家也正進(jìn)一步加大支持和投入。

最近，我國國家領(lǐng)導(dǎo)人在武漢考察時(shí)，就特別到長江存儲作了考察與指示。受此鼓舞的趙偉國則表示，公司將盡快在全球集成電路產(chǎn)業(yè)占據(jù)重要地位，用5到10年時(shí)間成為全球三維閃存主要供應(yīng)商之一。

在國家的支持和企業(yè)的自身努力下，國內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈正在出現(xiàn)由點(diǎn)到面的突破，而在三大歷史性機(jī)遇的支持下，我們也必須迎頭趕上。

否則，后面的仗將會越來越難打，因?yàn)榘雽?dǎo)體產(chǎn)業(yè)不光是現(xiàn)代高科技產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)，更是支撐和保障國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，而且重要性會越來越大。

為期兩天的中美貿(mào)易談判剛剛宣告結(jié)束，美國幾家主流媒體突然曝光出了一份此次談判開始前美國政府的代表給我們中國提出的“條件清單”。

這份已經(jīng)經(jīng)過美國官方證實(shí)的清單，目前也已經(jīng)流傳到了中國的網(wǎng)絡(luò)上，并直接引起了中國網(wǎng)民的強(qiáng)烈憤慨！

因?yàn)椋@就是一個(gè)在把中國當(dāng)成弱國欺負(fù)的不平等條約！

美國向中國提出了一個(gè)[極為過分]的要求：中國必須在截至2020年的2年內(nèi)，減少對美國的2000億貿(mào)易逆差。

然而，這僅僅只是這份總共分為8部分的“條件清單”的開始，在接下來的部分，美國人更是獅子口大開、漫天要價(jià)。

他們除了要求中國必須按照美國的要求開放市場給美國，必須大量購買美國產(chǎn)品，以及不得要求美國企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)給中國；居然還勒令中國停止“中國制造2025”計(jì)劃，不得反對美國限制中國對美國敏感行業(yè)的投資，并讓中國撤銷在世貿(mào)組織中對美國發(fā)起的控訴……

甚至于他們還提出：我們美國如果覺得你中國不配合我們，我們可以立刻用關(guān)稅制裁你們，但你們不得反擊，不能對美國產(chǎn)品加關(guān)稅，只能廢除關(guān)稅。（環(huán)球時(shí)報(bào)）

美國政府來華談判開出的“條件清單”，居然使用“必須”在2年內(nèi)“減少對美國的2000億貿(mào)易逆差”；“必須”“開放市場給美國，必須大量購買美國產(chǎn)品”；“不得要求美國企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)給中國”，停止“中國制造2025”“不得反對美國限制中國對美國敏感行業(yè)的投資”，如此等等，不一而足。

來華進(jìn)行貿(mào)易談判的美國代表，公然使用只有歷史上的殖民地和附庸國才能使用的措辭。美國開出的對華談判“條件清單”，一下子就把美國歷史教育中國人民珍視中美關(guān)系的脆弱感情掃除凈靜。作為主權(quán)國家的中國政府和人民，當(dāng)然不會容忍美國把強(qiáng)權(quán)政治和霸權(quán)主義強(qiáng)加在自己頭上。

就事論事看待美國對華談判“條件清單”是一回事，把美國“25年來”（特朗普語）對華關(guān)系使用的陰謀詭計(jì)予以深究，又是另外一回事。當(dāng)特朗普政府以談判方式開出的“條件清單”，都要把強(qiáng)權(quán)政治和霸權(quán)主義強(qiáng)加于中國的時(shí)候，美國對華釋放的所謂“善意”，也無非就是陰謀論的漂亮裝飾品和遮羞布而已！

1844年6月，美國政府采用訛詐手法，脅迫清政府簽訂中美《五口通商章程：海關(guān)稅則》，即《望廈條約》。時(shí)間不會倒流，歷史的車輪不會倒轉(zhuǎn)。美國政府開出的對華談判“條件清單”，除了作為歷史文件讓美國官員自娛自樂外，就什么也得不到。一個(gè)載入史冊的歷史性功能，就是教育警醒了中國。

這里必須特別提到的是，美國“通過改革進(jìn)行演變”（基辛格《世界秩序》151頁）顛覆蘇聯(lián)后，美國前副國務(wù)卿佐利克為中國設(shè)計(jì)到2030年的改革方案。自2012年2月28日出籠后，截止2017年11月18日，一直被某些“改革家”奉若神明。談判桌上隱約可見的刀光劍影，對充滿顛覆性陰謀的“改革方案”似懂非懂，就是中國必須從對美關(guān)系中吸取的深刻教訓(xùn)！

目標(biāo)宏大：挑戰(zhàn)全球芯片行業(yè)準(zhǔn)備投入千億美元

據(jù)報(bào)道，中國想成為半導(dǎo)體的超級大國，并計(jì)劃投入大量資金實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)。從上世紀(jì)70年代起，中國政府一直在努力建立本土的半導(dǎo)體行業(yè)，雖然中間也有波折。但中國的雄心從未像現(xiàn)在這樣大，而且預(yù)算是如此之高。

在上世紀(jì)90年代中期，中國進(jìn)行了早期的大力推動(dòng)，美國投行摩根士丹利稱，中國政府投入了接近10億美元。但這次，按照2014年宣布的宏偉計(jì)劃，中國政府將通過公募和私募基金籌集1000-1500億美元。

中國的目標(biāo)是到2030年從技術(shù)上趕超世界領(lǐng)先企業(yè)，具備設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和封裝所有類型芯片的能力，不再依賴外國進(jìn)口。2015年中國政府提出新的目標(biāo)：在10年內(nèi)滿足中國行業(yè)芯片需求的70%。但這有很長的路要走。去年中國的制造商，包括國內(nèi)企業(yè)和外資企業(yè)，消費(fèi)了價(jià)值1450億美元的芯片。

中國政府的大力出資引起業(yè)界擔(dān)憂

據(jù)安邦咨詢高級研究員賀軍援引的數(shù)據(jù)，目前全球54%的芯片都出口到中國，中國每年進(jìn)口耗資2000多億美元外匯，超過了石油和大宗商品，成為全球第一大進(jìn)口商品。因此，當(dāng)下中國工業(yè)界的外國芯片供應(yīng)商紛紛表示政府的投資會侵蝕他們的利益。

報(bào)道認(rèn)為，盡管政府大力支持，中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的前景并不被專家看好。賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院中文網(wǎng)的一篇文章援引一位長期參與中國半導(dǎo)體行業(yè)的外國前任高管說，絕大多數(shù)中國芯片制造企業(yè)都將注意力放在追求短期利益，而不是長期產(chǎn)品研發(fā)上。這篇報(bào)告還指出，國外企業(yè)對中國企業(yè)侵犯知識產(chǎn)權(quán)還抱有強(qiáng)烈的不信任，這將影響美日政府對中國轉(zhuǎn)移技術(shù)的態(tài)度。此外，優(yōu)秀芯片設(shè)計(jì)和工程人員的稀缺也是影響該行業(yè)在中國發(fā)展的重要原因。

大陸會實(shí)現(xiàn)其野心還是會繼續(xù)依賴國外的芯片技術(shù)，***的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒

從上世紀(jì)80年代開始，***非常成功地打造了臺積電（TSMC）這樣世界級的芯片代工廠，也培育出了聯(lián)發(fā)科技（MediaTek）這樣朝氣蓬勃的處理器芯片設(shè)計(jì)公司。但其最近意欲在內(nèi)存芯片業(yè)務(wù)上做大的嘗試卻一敗涂地。這些公司在追逐市場份額的過程中進(jìn)一步流失財(cái)富。

從2001年至2010年，全球內(nèi)存芯片業(yè)總利潤為80億美元，但除去韓國兩大成功廠商三星和SK海力士的利潤后，其他公司損失近130億美元。馬克·李認(rèn)為，盡管這些***企業(yè)支出龐大，但在前沿技術(shù)研究上的投資太少，而且過早期望獲利。

近年來全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)日漸成熟，將令大陸更難躋身其中。而芯片本身及相關(guān)軟件變得愈加復(fù)雜，令大陸公司更難以掌握。***公司是在芯片產(chǎn)業(yè)迅猛擴(kuò)展的年代進(jìn)入芯片市場，內(nèi)地企業(yè)要在如今增長緩慢之時(shí)成功打入會更難。

大陸公認(rèn)的芯片龍頭企業(yè)要取得成功，必須完成三件難事。半導(dǎo)體行業(yè)設(shè)備供應(yīng)商、香港上市公司ASM太平洋科技的總裁李偉光認(rèn)為，首先，中國企業(yè)必須從“成本文化向創(chuàng)新文化”轉(zhuǎn)型。被問到紫光集團(tuán)這類公司是否可以通過***獲得尖端科研成果時(shí)，他報(bào)之一笑并堅(jiān)稱“半導(dǎo)體行業(yè)沒有捷徑可走”。他的懷疑確有道理：***地區(qū)、韓國、美國的出口管制及其他政策壁壘限制了最新技術(shù)向大陸公司的轉(zhuǎn)移。

內(nèi)地芯片企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造上大多遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界領(lǐng)軍企業(yè)（盡管海思是個(gè)明顯的例外）。據(jù)麥肯錫咨詢公司的克里斯托弗·托馬斯（Christopher Thomas）計(jì)算，單單英特爾的研發(fā)支出就是中國內(nèi)地整個(gè)芯片業(yè)研發(fā)支出的四倍。除了在科研上加大投入，大陸企業(yè)還需要吸引更多資深科學(xué)家和工程師。這并非不可能，畢竟硅谷到處是華裔英才。但如果紫光集團(tuán)這類公司要吸引他們，則必須學(xué)會如何在全球范圍推動(dòng)創(chuàng)新，比如在世界各地運(yùn)作多個(gè)研發(fā)中心。

這就帶出了第二個(gè)難題：需要轉(zhuǎn)變思維，從全球角度思考。目前為止，大陸企業(yè)主要在迎合蓬勃發(fā)展的本地消費(fèi)需求。但它們必須為挑剔的全球市場做準(zhǔn)備。即使是大陸企業(yè)，尤其是那些服務(wù)國外市場的公司，也不太可能只因?yàn)樾酒潜緡圃斓木湍芾^續(xù)容忍其欠佳的性能。

最后一個(gè)挑戰(zhàn)也許最令人生畏。大陸芯片企業(yè)的投資者需要有所準(zhǔn)備：前路將是漫長的艱苦跋涉。麥肯錫的分析顯示，整個(gè)全球半導(dǎo)體業(yè)，無論是內(nèi)存還是處理器芯片，也無論是設(shè)計(jì)、制造還是封裝，各領(lǐng)域里數(shù)一數(shù)二的企業(yè)搶占了所有利潤，而其他企業(yè)全部都在虧損。

若要避免浪費(fèi)其1500億美元的投入，可效仿的一個(gè)正面例子是三星。通過大量投資研發(fā)，招攬各類技術(shù)人才，而且容忍多年的低回報(bào)，這家企業(yè)已成為半導(dǎo)體行業(yè)的巨人。支持者認(rèn)為，大陸企業(yè)能夠做到這一點(diǎn)，畢竟政府將是主要投資者，并且是以戰(zhàn)略考量為先，盈利為次。

即便如此，摩根士丹利的分析師認(rèn)為大陸企業(yè)還是很有可能在半導(dǎo)體業(yè)的某些領(lǐng)域達(dá)到世界水平。本地芯片公司也許會在電視、手機(jī)和電腦這些產(chǎn)品領(lǐng)域變得舉足輕重，大陸在這些產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)上均占主導(dǎo)地位。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能會出臺一些本土標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤﹪a(chǎn)化要求，進(jìn)一步傾斜政策，扶助其青睞的企業(yè)，但風(fēng)險(xiǎn)在于，大陸企業(yè)最終可能變得只能在本土稱強(qiáng)，卻缺乏全球競爭力。

無論是在DRAM還是閃存芯片領(lǐng)域，大陸企業(yè)如果能說服一些國外大公司與之建立技術(shù)共享聯(lián)盟，讓這些公司幫忙克服其所在國政府對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的限制，大陸企業(yè)突圍的機(jī)會將因而提升。

“中國芯”發(fā)力贏得有利窗口期

從全球范圍來看，中國的確面臨著加速發(fā)展國產(chǎn)芯片業(yè)的重要窗口期。一方面，國際上半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)已經(jīng)走向成熟，國際資本介入半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的腳步明顯放緩，同時(shí)全球芯片市場最近兩年持續(xù)處于萎縮，唯有中國區(qū)域市場例外；另一方面，摩爾定律放緩，但制造工藝還在前行，而且投資不斷加大，這正好契合愈演愈烈的中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)投資并購需求。

從國內(nèi)環(huán)境分析，除了沉淀出來的PC以及完整的供應(yīng)鏈?zhǔn)袌觯?a target="_blank">智能手機(jī)正在加速洗牌，機(jī)型也處在不斷升級過程之中，同時(shí)，智能家居、智能汽車、智能機(jī)器人、虛擬現(xiàn)實(shí)等處在爆發(fā)的前夜，尤其是還有接踵而至的5G、萬物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈等新的業(yè)態(tài)，都形成了對芯片的超大需求。

支撐國產(chǎn)芯片業(yè)的軟硬環(huán)境也正在得到顯著改善。據(jù)國際知名專利檢索公司QUESTEL發(fā)布的最新報(bào)告，過去18年里，全球芯片專利數(shù)量實(shí)現(xiàn)了6倍的增長，但中國芯片專利量則增長了23倍，在芯片專利申請數(shù)量方面，中國已成為第一大國，并連續(xù)5年蟬聯(lián)全球第一。

在政策層面，除了設(shè)立總規(guī)模近1400億元的國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金，上海、武漢、合肥、長沙、珠海、杭州、無錫等地也相繼跟進(jìn)成立了地方性產(chǎn)業(yè)投資基金。包括國家大基金、地方政府基金在內(nèi)，國內(nèi)集成電路產(chǎn)業(yè)基金總額已經(jīng)超過4600億元。

內(nèi)聯(lián)外合可以彎道超車

但是，由于芯片的投資需求巨大，回報(bào)周期漫長，而且技術(shù)要求高端，即便是從細(xì)分領(lǐng)域來看，很多的突破都遠(yuǎn)非一個(gè)企業(yè)力量所能為，為此需要加強(qiáng)主體企業(yè)之間的合作與行業(yè)整合。可喜的是，包括***、中興、紫光集團(tuán)、中芯國際在內(nèi)的27家國內(nèi)芯片龍頭已經(jīng)組成了“中國高端芯片聯(lián)盟”，產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)值得期待。

此外，過去3年來，中國集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)生近百起并購整合，包括中芯國際、紫光集團(tuán)等龍頭企業(yè)已成規(guī)模，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合嫁接出的芯片設(shè)計(jì)與制造勢能有待凸顯。

數(shù)據(jù)顯示，去年全球半導(dǎo)體并購的資金規(guī)模達(dá)1300億美元，與中國有關(guān)的并購為125億美元。然而，按照美國總統(tǒng)科技顧問委員會向白宮提交的報(bào)告，中國芯片業(yè)被認(rèn)定為已對美國相關(guān)企業(yè)和國家造成嚴(yán)重威脅的力量，而且報(bào)告強(qiáng)調(diào)，雖然目前中國芯片產(chǎn)業(yè)仍然落后，但有機(jī)會通過產(chǎn)業(yè)政策縮小與美國的技術(shù)差距。故此，報(bào)告建議美國總統(tǒng)對中國芯片產(chǎn)業(yè)進(jìn)行更嚴(yán)密的審查。中國企業(yè)在海外繼續(xù)謹(jǐn)慎尋求并購標(biāo)的的同時(shí)，重點(diǎn)應(yīng)該轉(zhuǎn)向國內(nèi)市場尋求與國際芯片巨頭的合作。

目前來看，為了搶占更多的中國市場，英特爾、高通、德州儀器等國際巨頭紛紛加大了在中國資本與技術(shù)的投入，而且他們在中國的產(chǎn)業(yè)嵌入已相當(dāng)深厚，也有與中國企業(yè)進(jìn)行資本與產(chǎn)品合作的需求，且成功的案例并不少見，比如高通與貴州省政府達(dá)成戰(zhàn)略合作并成立合資企業(yè)，英特爾與清華大學(xué)就聯(lián)手研發(fā)新型通用芯片處理器形成合作協(xié)議，中芯國際與***一起聯(lián)合高通和比利時(shí)微電子研究中心成立合資公司，紫光集團(tuán)旗下的展訊通信不僅獲得了英特爾的90億元注資，而且還與全球電源管理芯片巨頭Dialog組成合作聯(lián)盟。目前，中芯國際的制造工藝從40納米提升至28納米，受益于工藝提升，去年中芯國際收入大幅增長30%，達(dá)到29億美元。

無獨(dú)有偶，采用英特爾的架構(gòu)，展訊通信推出了首款16納米4G芯片，從而快捷挺進(jìn)中高端市場，同時(shí)展訊通信與Dialog聯(lián)手開發(fā)的14納米芯片也將于今年下半年量產(chǎn)。近水得月，就地取材。

只要中國企業(yè)在本土加強(qiáng)與國外芯片巨頭的合作關(guān)聯(lián)，就完全可以繞開境外市場的技術(shù)限制與貿(mào)易封堵，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)彎道超車。