“鋼鐵俠”馬斯克被美國政府告了。

美國當(dāng)?shù)貢r間 9 月 27 日，根據(jù)美國曼哈頓聯(lián)邦法庭提供的訴訟文件顯示，特斯拉 CEO 馬斯克 (Elon Musk)遭到了美國證券交易委員會(SEC)的指控，罪名是“涉嫌證券欺詐”。

馬斯克的退市烏龍

說起這場指控，還要從 8 月份的那場特斯拉退市事件開始。

8 月 7 日，馬斯克在 Twitter 上發(fā)布推文，宣布正在考慮將特斯拉私有化，而且已經(jīng)有可靠的資金來源。受到這一消息的影響，特斯拉股價大漲了 8.2%;而在當(dāng)日收盤后，特斯拉股價報收于 379.57 美元，市值達(dá)到 644.49 億美元。此后，馬斯克也發(fā)布了多條推文。

在這條推文發(fā)布一周之后，美國 SEC 就已經(jīng)傳喚了特斯拉。

檢察官表示，事實上，馬斯克在發(fā)布推文之前，沒有與任何潛在的投資架構(gòu)討論、確認(rèn)一些重要的條款，比如說價格。按照檢察官指控，Musk 在最初的那條推文中的關(guān)于“可靠的資金來源”的說法是虛假的，涉嫌誤導(dǎo);而且馬斯克在后續(xù)的 Twitter 中所披露的信息，也是虛假和具有誤導(dǎo)性的。

不過，8 月 13 日，馬斯克曾經(jīng)表示，沙特主權(quán)財富基金“多次”聯(lián)系他，討論特斯拉的私有化交易。他還表示，在 7 月份的一場會面中，他了解到該基金具備以每股 420 美元價格私有化特斯拉所需的資本。

實際上，馬斯克要將特斯拉私有化的想法，并非是臨時起意。在 2017 年 11 月在接受《滾石》雜志的采訪時，他就表達(dá)出了希望將特斯拉私有化的愿望，他表示“我真希望特斯拉保持私有化，上市實際上讓我們的效率降低”。他還公開表示：

特斯拉是股票史上被做空最慘的股票，這也創(chuàng)造了大家攻擊特斯拉的動機(jī)。一直以來，我都在努力讓特斯拉以最佳狀態(tài)運(yùn)行，盡量遠(yuǎn)離那些令人分心的事務(wù)和各種短視思維。同時，盡量讓投資者(包括我們所有員工)的變化最小化。

實際上，早在 8 月 2 日，馬斯克就曾經(jīng)給特斯拉的董事會成員、財務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)送郵件，來解釋他想要將特斯拉私有化的原因。

然而，出于某些未知的原因，8 月 25 日，在宣布“考慮特斯拉私有化”的 18 天之后，馬斯克又親自發(fā)布公開信，表示放棄私有化。在公開信中，馬斯克表示大多數(shù)的股東認(rèn)為特斯拉作為上市公司將會更加好;此外，馬斯克也坦誠承認(rèn)私有化的過程非常具有挑戰(zhàn)性，比最初預(yù)想的更耗費時間和精力。

這一消息再次引起股市反彈。消息宣布后的首個交易日，特斯拉股價跌幅一度超過 4%，按當(dāng)日收盤時的價格計算，特斯拉市值為 544.65 億美元;而與馬斯克宣布私有化當(dāng)日收盤時的 644.49 億美元市值相比，則縮水了接近 100 億美元。

至此，特拉斯的私有化成為一場持續(xù) 17 天的烏龍事件。

美國 SEC 的懲罰

雖然烏龍事件結(jié)束，但是作為美國股票交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，美國 SEC 顯然不會放任馬斯克和特斯拉如此任性的行為。除了 8 月份的傳喚，SEC 也對特斯拉的私有化烏龍事件進(jìn)行了調(diào)查。

值得一提的是，事實上，在正式提起訴訟之前，美國 SEC 已經(jīng)與馬斯克達(dá)成了一項協(xié)議，但是馬斯克在當(dāng)?shù)貢r間 9 月 27 日早上反悔了——于是 SEC 迅速提起訴訟。

在起訴中，SEC 要求法院對特斯拉 CEO 馬斯克進(jìn)行處罰：一是要求罰款，二是要求禁止馬斯克擔(dān)任任何一家上市公司的高管或者董事——當(dāng)然前提是 SEC 能夠拿出足夠?qū)ⅠR斯克定罪的證據(jù)。

在訴訟文件披露之后，美國 SEC 也就本次指控召開了新聞發(fā)布會，其下屬執(zhí)行部門的聯(lián)合主管 Stephanie Avakian 在新聞發(fā)布會上表示：

一家上市公司的董事長和 CEO 對股東負(fù)有重要責(zé)任。其中包括在向公眾投資者發(fā)表言論時應(yīng)謹(jǐn)慎小心地陳述事實和保證其準(zhǔn)確性等，無論這種言論是在新聞稿或財報電話會議等傳統(tǒng)場合發(fā)表的，還是通過 Twitter 消息或其他社交媒體發(fā)表的。無論是名人身份還是作為技術(shù)創(chuàng)新者的聲譽(yù)，都不能使其獲得無視聯(lián)邦證券法的豁免權(quán)。

來自美國特拉華大學(xué)(University of Delaware)Weinberg 企業(yè)管理中心的一位主管 Charles Elson 認(rèn)為：

作為一個上市公司的 CEO，他(雷鋒網(wǎng)按，指的是馬斯克)的行為的確已經(jīng)超出規(guī)范(Out of Line)。過去幾個月發(fā)生的每一件事情都讓投資者感到困擾。

盡管飽受多方的質(zhì)疑和指責(zé)，馬斯克并沒有妥協(xié)。在收到訴訟之后，馬斯克也針對 CNBC 等媒體回應(yīng)稱：

SEC 采取的這一不合理的行動，讓我感到非常難過和失望。我始終以追求真理、透明度和投資者的最佳利益采取行動。誠信是我生命中最重要的價值，事實證明，我從未以任何方式拋棄這個品質(zhì)。

由于這次 SEC 的指控只是針對他個人而不是該公司董事會，因此馬斯克整個的回應(yīng)還是突出了個人的情感色彩。事實上，在硅谷出現(xiàn)的所有名人中，馬斯克是最受技術(shù)文化尊敬的人之一，而這種煽情的風(fēng)格在此前的一次采訪中也出現(xiàn)過。

用特斯拉投資人兼財富管理基金 Gerber Kawasaki 負(fù)責(zé)人羅斯格伯的話來說，“埃隆·馬斯克自己創(chuàng)造了這一系列問題”，因此，“馬斯克一人承擔(dān)實屬應(yīng)當(dāng)”。

當(dāng)然，特拉斯董事會也不可能置身事外。就在當(dāng)日晚間，特斯拉及其董事會發(fā)表聯(lián)合聲明稱，他們對馬斯克的誠信以及馬斯克對公司的領(lǐng)導(dǎo)有充分的信心，正是因為這些優(yōu)點，讓他打造了一個多世紀(jì)以來最成功的美國汽車公司。

不過，盡管董事會為馬斯克搖旗吶喊，作為特拉斯 CEO 和董事長，馬斯克受到的這一指控還是給這家明星上市公司的股價造成了巨大的牽連。雷鋒網(wǎng)了解到，特斯拉股價在納斯達(dá)克市場周四的交易中大幅下跌，收盤價為 307.52 美元，在盤后交易中下跌至 270.9 美元，跌幅高達(dá) 11.91%。

在雷鋒網(wǎng)看來，人們對馬斯克和特拉斯的擔(dān)憂，也許并不在于馬斯克的個人誠實或者是特斯拉的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)本身，而在于馬斯克一旦真的被判有罪，他將無法繼續(xù)擔(dān)任其在特斯拉的現(xiàn)有職位——這將會給特斯拉的未來帶來極大的不確定性。而在某種程度上，馬斯克的這一案例讓人想起了尚且身在美國的賈躍亭，盡管二者的情況存在著很大的不同。

不管如何，在這場前所未有的逆境中，還是希望“鋼鐵俠”能夠挺住。