2018年，大國間科技競爭態勢更趨激烈，各國在***、量子、人工智能等顛覆性技術領域和信息、能源、先進制造等基礎性科技領域均紛紛加強戰略性和針對性布局，確保緊跟新科技革命浪潮、把握發展先機，以期形成非對稱戰略優勢。同時，在特朗普政府大國競爭思維和“***優先”理念的影響下，***因素成為2018年影響全球科技、經濟、軍事格局最突出的變量。***在中導、伊核、***、國際法等重大議題的頻繁“退群”，以及在***半島、中東等地緣政治敏感地區實施的一系列新的政策措施，強烈沖擊國際社會數十年來形成并穩定運行的規則與秩序，給世界政治經濟軍事格局和科技發展環境帶來了極大不確定性，并將深刻影響2019年的發展態勢。

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2018年全球創新投入力度持續加大，創新成果豐碩

2018年，全球經濟延續復蘇，各國紛紛加大研發投入力度，科技創新空前活躍，力求在新一輪科技革命和產業變革中爭得先機成為共識。同時，全球創新重點突出，創新成果層出不窮，大國競爭態勢進一步加劇。

（一）全球研發投入總體穩步增長，產業界正逐漸成為科技創新和投入的主體

2018年，全球研發投入穩步攀升。據***權威雜志Rdmag預測， 2018年全球研發投入將達2.19萬億美元，同比增長4.14%。從地區分布看（見表1），亞洲研發投入已達到全球份額的44％，相比10年前增長10個百分點；***、歐洲和俄羅斯/獨聯體地區的研發投入比上年略有下降。

從國別看（見表2），***仍以5529.8億美元保持全球第一，并同比增長2.86%，但由于全球研發投入的絕對值不斷增加，***研發投入占全球投入的份額由10年前的33.3%縮減至25.25%。***的研發投入持續強勁，2018年以4748.1億美元占全球21.68%。***位列第三，研發投入為1866.4億美元。韓國一如既往重視研發，研發投入占GDP比重為世界第一，高達4.32%。印度則后起直追，大力推動創新和研發，研發投入同比漲幅高達8.27%。歐洲部分國家則由于經濟疲軟等諸多原因，研發投入增長乏力，拖累了歐洲的整體數據，其中德、法、英等國的科技投入和創新依然強勁，處于世界先進之列。

2018年，產業界逐漸成為全球科技創新和投入的主體是當年一個鮮明特點。據Rdmag調查，在***，產業界研發支出占***總體研發支出的66%；在歐洲和亞洲，產業界的研發支出份額也達到50%-75%。據普華永道思略特《第14期全球創新1000強報告》，2018年創新1000強的企業研發支出總額達7820億美元，同比增長11.4%，且創新1000強的研發強度（研發支出占總收入的比重）創歷史新高，達4.5%。按行業劃分，2018年，計算機和電子行業、健康醫療、汽車分別以22.5%、21.7%、16.0%的份額位居產業研發支出前三位（圖1）。從增長速度來看，消費品行業首次超越軟件與互聯網行業，研發支出同比增長率排名第一，達26.3%；軟件與互聯網行業的研發支出增長率排名第二，增長20.6%。

（二）創新成果空前豐碩，創新領域重點突出，創新領先的國家相對集中

在主要國家紛紛聚焦科技創新的背景下，全球創新也取得豐碩成果。據世界知識產權組織（WIPO）數據，2018年1-9月（表3），全球PCT專利申請總量為182438件，同比增長3.0%。

從地區分布和國別看（圖2、表4），有超過一半的PCT專利申請來自亞洲，占比50.1%；歐洲占比24.4%；北美占比23.8%。PCT專利申請量前五強國家即占全球總量的78.0%，合計達到了142293件（1-9月）。

其中，***依舊是最大的PCT專利申請國，其專利申請量為41604件，同比下降1.4%，約占全球總量22.8%；第二名是***，申請量37445件，同比增長2.9%，占全球份額20.5%；***排名第三，專利申請量為36966件，同比增長8.6%，正憑借高增長率拉近與美日的差距；德國和韓國分別以14668件、11610件位列第四和第五。

從技術層面看，在PCT專利分布的35個技術領域里，美日中德韓五國競爭優勢明顯，幾乎囊括所有技術領域專利申請量的前五位（圖3），并且信息技術、生物技術、新能源技術、新材料技術成為大國研發的重點領域。

根據世界知識產權組織公布的按技術領域劃分的PCT專利申請數據（表5），2018年1-11月，數字通信18499件，計算機技術17688件，電機、儀器和能源15313件，醫療技術14541件，這4個技術領域的PCT專利申請量均超過10000件，總份額超過30%。在數字通信技術方面，***的PCT專利申請達7565件，遠超***的4250件位居世界第一；在計算機技術方面，***的申請量為5829件，***為5533件，以微小差距位列第二；在電機、儀器和能源技術方面，***2727件，***2144件，***以4828件申請量遙遙領先于中美；在醫療技術領域，***、***占據半壁江山，***與美日差距明顯，其中***5276件、***2293件、***1418件。

總體來看，這場以信息技術為代表的新技術革命正在重塑全球創新格局，以東亞為核心的亞洲創新群體的崛起成為2018年全球創新版圖的又一個重大特征；守成大國和新興經濟體之間的競爭愈發激烈。***在2018年科技創新浪潮中進步顯著，表現十分亮眼，部分領域無論是研發投入強度，還是專利產出數量均名列前茅，不過在總體上，尤其是質量上與美日仍存在較大技術差距，尤其在半導體技術、芯片、生物醫藥技術、高端制造技術等方面差距更大，需要埋頭苦干，奮起直追。

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2018年各國不斷強化科技戰略布局，構筑競爭優勢

***總統特朗普上臺伊始曾對氣候、環保、生命科學等領域科研預算實施大幅緊縮，一度使***整個科學研究受到影響，陷入冷落境地。而經一年的醞釀后，2018年已逐步將重心調整到圍繞國家安全與重大領域科技優勢進行戰略布局和重點實施方面。2018年，***在量子、人工智能、太空安全、進攻性網絡安全和生物安全等領域密集發布了10余項國家級戰略規劃，尤其對軍用量子技術和量子計算機研發更是啟動專項規劃，并投入數十億美元巨資支持，力求在重點領域保持和擴大領先優勢，鞏固其科技“霸主”地位。

俄羅斯近年來不斷出臺一系列頂層規劃，欲改變長期以來因經費不足導致的科研事業衰退境地。例如2017年發布《2017-2019年俄羅斯聯邦科技發展戰略》后，2018年俄羅斯總統普京又簽署了《2024年前俄聯邦發展國家目標和戰略任務》總統令，明確提出2024年前要確保科研投入增幅超過國內GDP增長，吸引更多國內外科學家留俄工作，并在重點科學領域躋身世界前五強。

***注重對前沿科技的深刻把握，在《第五期科學技術基本計劃》框架下，2018年發布2018-2019年度科技政策基本方針《綜合創新戰略》，提出推進大學改革，加強對人工智能、農業發展、能源環境等領域創新研究的支持，并強調將重點培養人工智能領域的青年人才。同時，***在2018年還加強了航天領域的戰略布局，發布多份政策文件，重點扶持商業航天，提出將積極發展空間科學與探索技術，并實現航天海外市場規模增長2倍的目標。

歐盟及其成員國也結合國情，根據自身發展需要和技術優勢紛紛調整頂級戰略。例如，歐盟更新了《第九研發框架計劃》，對即將到來的新一輪數字革命提前布局；英國發布《數字憲章》，推動數字經濟領域的技術創新；德國發布《高科技戰略2025》，確定未來7年高科技創新重點領域，提出2025年前研發投入將占GDP的3.5%。2018年，英、法、德聚焦量子信息和人工智能領域發布國家戰略、啟動專項規劃、落地產業項目等，成為當年歐洲科技政策的突出亮點。

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未來前沿技術對國家安全和社會治理的挑戰將愈加突出

2018年全球創新投入穩步增長、創新領域重點突出成果豐碩、各發達國家不斷強化科技戰略布局等趨勢，在2019年將會繼續保持。隨著各國戰略規劃的不斷落實，科技成果的不斷涌現和成熟，這種趨勢還會加強，并可能對2019年及以后的國際政治、經濟、軍事和國家安全利益產生深刻影響。

智能攻防技術使網絡安全形勢愈加復雜。當前網絡安全無論對外還是對內，在硬件、軟件和數據3方面面臨的挑戰愈發嚴峻，而云計算、量子計算和人工智能等技術的持續進步，更加速推動網絡攻防技術發生全面變革，由人工主導快速向智能攻防轉變的趨勢已非常清晰。***DARPA與BAE系統公司合作開展CHASE項目，共同研發一種由人工智能驅動的自動化網絡防御技術，可以實現對攻擊行為的智能識別。***防衛省也擬將人工智能技術引入自衛隊信息通信網絡防御的系統中，利用深度學習技術對網絡攻擊的特點和規律進行分析，以更好地應對未來的網絡攻擊。同時，各國對量子計算可能導致現有加密體系崩潰的擔憂加劇，紛紛加強量子加密技術和其他具有“量子抗性”加密技術的研發，以確保相關數據和國家加密系統的絕對安全。

全球生物安全隱患集中爆發，深刻影響國家及國際社會安全穩定。一是重大傳染病隨貿易和人口流動肆虐全球。例如埃博拉等高致病烈性傳染病在非洲的流行，以及***的等動物疫病在全球的擴散蔓延，對人民健康、貿易經濟和國際地緣政治關系均造成了巨大威脅。二是國家敏感生物資源泄露和流失的風險加劇。例如，以科學合作名義開展生物資源調查的“全球病毒組計劃”擬對我云南、東北等地野生動物開展大規模采樣研究；三是兩用性生物技術濫用風險劇增。隨著生物實驗技術門檻降低，以及材料和設備獲取廣泛可及，生物黑客這種隱蔽性強、監管難、破壞性大的團體或個人愈發活躍，存在惡性發展的趨勢。

人工智能的高速發展引發了一系列政治、經濟、法律、倫理危機，給國家安全和社會治理帶來巨大挑戰。2018年，人工智能偽造技術、人工智能網絡攻擊、智能軍事戰等成熟技術不斷涌現。英國牛津大學研究證實，人工智能可被適用攻擊自動駕駛飛機和自動駕駛汽車，并能轉化成潛在的危險武器；***紐約大學和密歇根州立大學開發出人工智能偽造指紋技術，給生物識別的安全性帶來巨大挑戰。同時，Facebook超5000萬用戶數據遭泄露和惡意利用一事，引發了大眾對人工智能直接影響政治競選結果的擔憂；英國***首席經濟學家安迪?霍爾丹認為人工智能還將導致大量人員失業，相關話題引發全球激烈討論和擔憂，至今莫衷一是。

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美欲重構全球經貿體系，2019年仍將會對我進行全面遏制或打壓

在特朗普大國競爭思維和***優先理念的指導下，2018年，***四面出擊，尤其是以中俄為打擊重點頻頻挑起國際爭端，不斷沖擊現有國際規則和政治經濟格局。

一是***退出了一系列國際組織或協議，對國際秩序和地緣政治穩定帶來新的不確定性。繼2017年退出跨太平洋伙伴關系協定(TPP)、《巴黎協定》、聯合國教科文組織和全球移民協議之后，***于2018年又相繼退出了伊核協議、***、萬國郵政聯盟、《美伊友好條約》、《維也納外交關系公約關于強制解決爭端之任擇議定書》、《中導條約》等一系列關乎國際規則和地緣政治安全穩定的重要國際組織或協議，為全球政治經濟安全格局增添了極大的不確定性。特朗普表示，“退群”的核心旨在重塑那些有損***利益的國際規則。

二是頻頻發起貿易制裁，意圖重構全球貿易規則。特朗普政府堅守“***第一”的***原則，以此全面調整對外政策，并以***貿易逆差過大為由，對中、德、墨、加、日、韓、英等主要貿易國家發起貿易制裁，要求重新制定雙邊或區域貿易協定，意圖重塑“單邊主義”的全球貿易體系。作為世界第一貿易大國，我國不僅同時遭到“201”、“232”及“301”3項調查，而且上千種由我國出口至***的商品被征收累計上千億美元的年度關稅，遠超其他國家。

三是對我國科技發展實施全方位打壓。《***國家安全戰略》以及國情咨文等文件明確將***列為***的主要威脅和戰略競爭對手，2018年以***為基礎，對我國科技企業、人才交流、技術引進等采取了層層加碼的打壓措施，如聯合盟友全面禁用我國華為公司生產的通訊產品、調查起訴多位華裔科學家、升級《出口管制法案》限制中企投資美高技術產業、制裁我國中興通訊和福建晉華等戰略新興產業的重點企業等。同時，***還通過“***旅行法”挑戰“一中”原則，通過其《非洲戰略》等在全球大幅渲染“***威脅論”等。

綜合來看，***因素在2018年成為影響全球政治、經濟、科技發展格局的最主要變量，這一因素2019年仍將持續發酵，尤其在中東、***半島和南美、******、南海等地緣政治矛盾集中地區將會出臺新的舉措，牽動全球各國神經。同時，英、法、德等科技強國跟隨***腳步，也開始加大科技投資審查力度，逐漸收緊海外資本對國內科技企業的收并購交易；未來***還會加快與其有***國家的貿易協定的談判和簽訂，現行的全球貿易秩序和WTO等全球治理規則將面臨嚴峻挑戰。中美這兩個全球最大經濟體之間的博弈經歷2018年的波瀾或才剛剛拉開帷幕，并從***開始延伸到科技、金融、文化甚至軍事等各個領域，未來中美兩個大國及***與其他發達國家在科技領域的競爭和合作，每一步的選擇都必將對***乃至全球科技發展環境帶來巨大的沖擊和深刻影響。